青岛一家私募机构被出具警示函，被认定内控治理不审慎

2月17日消息，根据举报线索，青岛证监局对该公司担任私募基金管理人期间的业务开展情况进行检查核查，并对中证基金管理有限公司出具警示函。。

据青岛证监局经查，中证基金管理有限公司存在的问题包括从事私募基金管理活动中，公司内控治理不审慎，未恪尽职守、履行谨慎勤勉义务等。

公开信息显示，中证基金管理有限公司成立于2014年10月23日，第一大股东为云南思高投资有限公司、持股比例为30%，此外中信证券、中诚信托等也是该基金管理公司的参股股东。

2022年1月，中证基金管理有限公司因未按时履行法律义务而被法院强制执行；而在此前的2021年11月，云南思高投资有限公司所持中证基金管理有限公司股权也被昆明市中级人民法院公示冻结股权。

近日上海金融法院首次发布《私募基金纠纷法律风险防范报告》指出，涉私募基金案数量近六年呈上升趋势，当前私募基金行业风险管理存在的主要问题包括小规模的管理人数量居多、合规人员配备较少、私募股权基金投资标的较为单一等。报告建议，完善细化投资者适当性义务的履行标准，完善关于本金收益承诺的监管规范，加强对私募基金退出的规范引导。

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