晶科能源: 中信建投证券股份有限公司关于晶科能源股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

             中信建投证券股份有限公司

(资料图)

             关于晶科能源股份有限公司

司”）在上海证券交易所科创板上市，2023 年 5 月 19 日，晶科能源在上海证

券交易所公开发行可转债并上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中

信建投证券”、“保荐人”）作为保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票

上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》

等相关规定，对晶科能源进行持续督导。2023 年半年度，中信建投证券对晶科

能源的持续督导工作情况总结如下：

    一、持续督导工作情况

序号             工作内容               持续督导情况

                             保荐机构已建立健全并有效

      建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具

      体的持续督导工作制定相应的工作计划

                             定了相应的工作计划

                             保荐机构已与晶科能源签订

      根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始

                             《持续督导协议》，该协议

                             明确了双方在持续督导期间

      续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案

                             的权利和义务

                             保荐机构通过日常沟通、定

      通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 期或不定期回访等方式，了

      方式开展持续督导工作             解晶科能源经营情况，对晶

                             科能源开展持续督导工作

      持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 本持续督导期间，晶科能源

      事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 在持续督导期间未发生按有

      所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 关规定须保荐机构公开发表

      公告                     声明的违法违规情况

      持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

      规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之 本持续督导期间，晶科能源

      容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背 违规或违背承诺等事项

      承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

                             在持续督导期间，保荐机构

                             督导晶科能源及其董事、监

      督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守

                             事、高级管理人员遵守法

      法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业

      务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的

                             证券交易所发布的业务规则

      各项承诺

                             及其他规范性文件，切实履

                             行其所做出的各项承诺

序号           工作内容                持续督导情况

                              保荐机构督促晶科能源依照

     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，

                              相关规定健全完善公司治理

                              制度，并严格执行公司治理

     以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等

                              制度

                              保荐机构对晶科能源的内控

     督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括

                              制度的设计、实施和有效性

     但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计

                              进行了核查，晶科能源的内

                              控制度符合相关法规要求并

     对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经

                              得到了有效执行，能够保证

     营决策的程序与规则等

                              公司的规范运行

     督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，

                              保荐机构督促晶科能源严格

     审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由

     确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在

                              息披露文件及其他相关文件

     虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海

     证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在

     问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补

     充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交

                              保荐机构对晶科能源的信息

     易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前

     审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交

                              能源未发生相关情况

     易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题

     的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，

     上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交

     易所报告

                            本持续督导期间，晶科能源

     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、

                            及其控股股东、实际控制

     监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上

                            人、董事、监事、高级管理

                            人员不存在上述行政处罚、

     监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，

                            纪律处分或被出具关注函的

     采取措施予以纠正

                            情形

     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 本持续督导期间，晶科能源

     未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告  不存在未履行承诺的情况

     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场

     传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露

                            本持续督导期间，晶科能源

                            未发生相关情况

     及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司

     不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告

     发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限

     期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌

     违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服

     务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假

                            本持续督导期间，晶科能源

                            未发生相关情况

     他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十

     一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合

     持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认

     为需要报告的其他情形

     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 本持续督导期间，晶科能源

     查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出 不存在需要专项现场检查的

序号              工作内容              持续督导情况

       现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自 情形

       知道或者应当知道之日起 15 日内进行专项现场核

       查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股

       东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉

       嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大违规担

       保；（四）资金往来或者现金流存在重大异常；

       （五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行

       现场核查的其他事项

                                本持续督导期间，晶科能源

                                不存在未履行承诺的情况

      二、 保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

      在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现公司存在重大问题。

      三、 风险因素

      在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：

      （一）经营风险

      光伏产业链中涵盖对硅料、玻璃、EVA 胶膜等多项原辅料需求，公司利润

水平受原辅料价格波动影响较大。虽然我国光伏产业链发展基本完整，各环节供

给关系总体较为均衡，但仍然会出现阶段性、结构性或特殊事件导致的短期供给

失衡和价格波动，若上游原材料价格出现急剧波动且公司未能有效做好库存管理，

则可能导致公司存货跌价或生产成本大幅波动，从而挤压公司盈利空间，对公司

经营业绩产生重大影响。

      公司积极推进生产和销售全球化，已经在马来西亚、美国和越南设立了海外

生产基地，并在全球十余个国家设立了海外销售子公司，基本实现全球化经营。

报告期内，公司境外业务集中在美国、欧洲、日本、韩国、东南亚等国家和地区，

产品累计销往全球 160 多个国家和地区，报告期内公司境外销售收入占比超过

环境、监管环境等因素的影响，还可能面临国际关系变化及相关国家非理性竞争

策略等不确定风险因素的影响，则公司将面临境外业务经营失败或遭受境外经营

损失的风险。

  （二）核心竞争力风险

  光伏行业技术迭代速度较快，近些年在拉晶、硅片、电池片、组件等方面涌

现了大量的新技术和新工艺，要求行业内企业准确把握技术发展方向，加大研发

力度，持续提升创新能力，完善产业化能力。若公司不能准确判断技术发展趋势，

不能准确把握行业关键技术的发展动态、新技术及新产品的研发方向，未能对具

备市场潜力的技术投入足够的研发力度，或前沿光伏技术出现革命性突破而公司

未能及时掌握，则可能出现技术落后的风险，从而使得公司面临丧失竞争优势甚

至被市场淘汰的风险。

  光伏行业具有技术密集的特点，公司自主掌握了拉晶、硅片、电池片和组件

等领域的多项核心技术，该等技术及相关光伏产品是保持持续经营能力的重要基

础，是公司核心竞争力的体现，因此，公司重视核心技术的保密工作，建立了较

完善的技术管理和保密制度，且与核心技术人员签订了保密协议。尽管公司采取

了多项核心技术的保密措施，公司未来仍存在核心技术被他人抄袭、核心技术信

息保管不善或核心技术人员流失等导致的核心技术泄密的风险，从而将对公司的

竞争力产生不利影响。

  （三）财务风险

  公司及多个下属子公司系经依法认定的高新技术企业，在满足享受高新技术

企业税收优惠的所有条件时可享受高新技术企业所得税税收优惠政策，未来若上

述税收优惠政策发生变化或者公司不满足税收优惠条件无法继续享受相关的优

惠政策，将导致公司税费上升，从而对公司经营业务造成不利影响。此外，公司

所属的光伏行业属于国家政策支持的新能源行业，政府部门对于行业内企业的相

关产能建设、研发成果会予以一定的补贴支持，但政府补助发放的时间及金额存

在一定不确定性，如果国家调整政府补助政策，可能会减少公司收到的政府补助

金额，将会对公司的经营情况产生不利影响。

  公司境外销售收入占主营业务收入比例较高，公司境外销售通常以美元、欧

元等外币进行结算，汇率波动将直接对公司经营业绩产生影响。受国际局势与环

境变化等因素影响，汇率风险管理难度加剧。若未来人民币处于持续的升值通道，

将对公司经营业绩造成重大不利影响。

  截至报告期末公司的资产负债率高于同行业可比公司。未来，若公司经营业

绩未达预期甚至下滑，导致经营性现金流入减少，或者难以通过外部融资等方式

筹措偿债资金，将对公司资金链产生一定压力，从而对公司的日常经营产生不利

影响。

  公司存货主要为原材料和库存商品。如果市场环境发生重大变化、市场竞争

风险加剧及公司存货管理水平下降，引致公司存货出现积压、毁损、减值等情况，

将增加计提存货跌价准备的风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。

  （四）行业风险

  近些年光伏行业发展迅速，产业链各环节龙头企业依靠资金、技术、成本和

渠道优势，不断扩大规模，纷纷进行扩产或围绕行业上下游延伸产业链，行业资

源向少数光伏企业进一步集中，使得光伏行业的竞争愈发激烈。随着行业产能的

扩产及技术进步，光伏产品价格逐步降低，光伏企业在成本管控及产品性能上面

临更加激烈的竞争。此外，近年来部分中国光伏企业纷纷在以东南亚为代表的海

外区域新建产能并加大海外市场的开拓力度，加剧了海外市场的竞争程度。因此，

产业链的加速淘汰和集中度的进一步提升，以及市场布局的加快将使得公司面临

市场竞争加剧的风险。

  全球光伏行业经过十多年发展，曾出现阶段性和结构性产能过剩的情况，行

业在经历 2011-2012 年以及 2018 年等多轮深度调整后，大量无效、落后产能逐

步得到淘汰，但产能总体过剩的局面并未得到彻底改变。近年来，随着全球光伏

需求持续向好，行业内龙头企业为提升市场份额，保持竞争地位，纷纷加快产能

扩张步伐，导致市场新增及潜在新增产能大幅增加。若未来下游应用市场增速低

于扩产预期甚至出现下降，上述产能扩张将进一步加剧行业内的无序竞争，从而

导致产品价格不合理下跌、企业盈利下降，因此，光伏行业可能面临竞争性扩产

所带来的产能过剩风险。

  （五）宏观环境风险

  公司所从事的太阳能光伏行业与国家宏观经济形势、全球光伏国家产业政策

关联度较高，政策支持力度在一定程度上会影响行业的景气程度。国际市场中，

欧盟、美国、印度等国家和地区曾对中国光伏电池类产品采取贸易调查，例如美

国“双反”调查、美国 201 调查、印度保障措施调查、印度反倾销调查等，这类

国际贸易政策给我国光伏企业的经营环境及海外市场拓展带来了一定的负面影

响。在国内，随着可再生能源产业链的发展，自 2018 年“5·31 政策”开始，国

家相关产业政策也不断调整，光伏电价政策多次调整且总体呈下降趋势，平价上

网成为既定趋势，光伏逐步进入无补贴时代。

  在全球能源消费结构升级的背景下，各个国家正大力支持光伏电站的建设，

若未来主要市场的宏观经济或相关的政府补贴、扶持政策发生重大变化，可能在

一定程度上影响行业的发展和公司的经营状况及盈利水平。

  （六）其他风险

相关风险

  晶科能源控股为公司控股股东晶科能源投资的控股股东。公司与晶科能源控

股分别在上海证券交易所科创板和美国纽约股票市场挂牌上市。公司与晶科能源

控股需要同时遵循两地法律法规和监管部门的上市监管要求，对于需要依法公开

披露的信息，应当在两地同步披露。

  由于中美两国存在法律法规和监管理念差异，公司和晶科能源控股因适用不

同的会计准则并受不同监管要求，会在具体会计处理及财务信息披露方面存在一

定差异。同时，由于证券监管部门对上市公司信息披露要求的差异及语言、文化、

表述习惯差异，以及中美两地投资者的构成和投资理念不同、资本市场具体情况

不同，公司在科创板上市的股票价格与晶科能源控股在纽约股票市场的股票价格

可能差异。

   出于保护本土产业的目的，美国、欧盟、印度等国家和地区均对中国光伏产

品发起过“双反”调查、保障措施或关税壁垒。自 2011 年以来，美国商务部对

来自于中国大陆的晶硅光伏电池及组件发起双反调查，开始对相关光伏产品征收

保证金，公司不排除未来发生双反保证金补缴或者退税减少的风险。2022 年 2

月，印度政府决定从 2022 年 4 月 1 日起对进口光伏组件征收 40%的关税，对进

口太阳能电池征收 25%的关税，以此保护本地制造业发展。2022 年 3 月，美国

商务部决定对所有使用中国物料在越南、泰国、马来西亚及柬埔寨完成组装并出

口美国的晶体硅光伏电池及组件发起反规避调查立案；2022 年 6 月，美国总统

公告宣告美国国内电力供应进入紧急状态，在公告后的 24 个月内或在紧急状态

解除前（以较早发生者为准），对上述东南亚四国免征新的双反税；随后，美国

商务部表示反规避调查程序仍将继续，反规避调查结果将在前述美国总统公告所

述 24 个月届满或电力供应紧急状态解除后实施。2022 年 12 月，美国商务部发

布初步裁决认定包括晶科马来科技和晶科马来西亚在内的数家企业不存在规避

双反税令的行为。2023 年 5 月，美国有关执法机构持搜查令对晶科美国工厂等

场所进行了搜查，搜查未对晶科美国以及晶科美国工厂的运营造成影响。截至报

告日，上述反规避调查最终裁决尚未发布、公司尚未得知搜查调查原因，公司业

已聘请专业律师应对相关程序。上述调查最终结果可能导致公司在越南、马来西

亚生产并出口到美国的产品被征收双反税或遭受其他贸易保护政策，也可能导致

公司子公司受到相关机关处罚或面临其他诉讼程序。

   除通过上述“双反”调查、保障措施、关税壁垒或调查程序外，公司还可能

遭遇以其他争议问题为借口对中国企业设置的贸易壁垒。2021 年 6 月至今，美

国政府以所谓“强迫劳动”为由对国内某企业发布暂扣令（Withhold Release

Order），且以执行所谓的《强迫劳动预防法案》（Uyghur Forced Labor Prevention

Act）以及相关执行策略为借口，暂停为公司出口至美国的部分光伏产品办理清

关手续。公司已通过提交货物追溯性说明文件的方式获得了美国海关和边境保护

局批准，以使到港货物持续进口至美国境内。但美国海关和边境保护局未来仍可

能暂停公司发运至美国的光伏产品清关手续的办理，届时公司将需要持续提交相

关货物的追溯性说明文件以证实其产品不适用相关规则；或将相关货物运离美国，

出口至其他国家或地区。上述情况可能影响公司产品在美国市场的销售，进而对

公司的经营业绩造成影响。

  近年来，全球主要经济体之间贸易摩擦加剧，公司无法排除未来在境外市场

遭遇新的贸易摩擦，导致地区销售收入下降，从而给公司的经营业绩造成影响的

可能。

  公司拥有“自动化、信息化”的一体化制造能力，通过多种信息系统对工艺

设计、生产调度、物料供应、设备管理、质量管控、库存管理、运输管理、环境

监控等核心环节实现全流程信息化管理。公司的研发、财务和经营信息也高度依

赖多种信息系统和软件记性运作和存储。

  公司重视并采取合理措施防范网络安全风险，但公司核心信息系统或网络可

能因多种原因暂停工作、发生故障或造成信息外泄，这些原因包括系统自身缺陷、

公司外部针对公司的黑客攻击、不可抗力等原因造成对硬件设备的损坏以及公司

内部工作人员的不当操作等。公司核心信息系统或网络的暂停工作或故障可能导

致公司重要文件损坏、丢失或泄露，对公司生产经营产生不利影响。

  四、 重大违规事项

  五、 主要财务指标的变动原因及合理性

                                                单位：元 币种：人民币

                                                       本期比上年同期

  主要会计数据       2023 年 1-6 月        2022 年 1-6 月

                                                         增减(%)

营业收入           53,624,429,931.44   33,407,490,539.38         60.52

归属于上市公司股东的净

利润

归属于上市公司股东的扣

除非经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量

净额

                                                       本期末比上年度

  主要会计数据       2023 年 6 月末           2022 年末

                                                        末增减(%)

                                                               本期比上年同期

   主要会计数据        2023 年 1-6 月              2022 年 1-6 月

                                                                 增减(%)

归属于上市公司股东的净

资产

总资产             120,949,038,854.91     105,639,433,784.87             14.49

                                                               本期比上年同期

     主要财务指标           2023 年 1-6 月           2022 年 1-6 月

                                                                 增减(%)

基本每股收益（元／股）                         0.38               0.09          322.22

稀释每股收益（元／股）                         0.36               0.09          300.00

扣除非经常性损益后的基本每股

收益（元／股）

加权平均净资产收益率（%）                   13.13                  4.05    增加9.08个百分点

扣除非经常性损益后的加权平均

净资产收益率（%）

研发投入占营业收入的比例

（%）

利润同比增长 324.58%、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比

增长 340.34%，主要系全球市场需求旺盛，公司发挥全球化布局、本土化经营的

战略优势，光伏组件出货量大幅增加所致。

系公司经营规模扩大、主营业务现金流入增长。

长 300.00%、扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增长 337.50%，加权平均

净资产收益率增加 9.08 个百分点、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益

率增加 8.48 个百分点，主要系归属于母公司所有者的净利润持续增长所致。

  六、核心竞争力的变化情况

  报告期内，公司紧抓光伏行业技术升级的战略机遇期，确立面向未来的差异

化竞争优势。截至报告期末，公司已投产 N 型 TOPCon 电池产能约 55GW，N 型

TOPCon 电池大规模量产效率已达 25.5%，良率与 PERC 电池基本持平，182mm72

版型 N 型 TOPCon 组件主流出货功率已达 575-580w。公司上半年出货量中 N 型

组件占比一半以上，助力公司组件出货量与盈利水平稳步提升。

   报告期内，公司与山西转型综合改革示范区管理委员会签订项目投资协议，

规划建设年产 56GW 垂直一体化大基地项目，这将是全球首个包含硅片、电池、

组件的“超级一体化”太阳能工厂，也是目前已规划行业最大的 N 型一体化生

产基地，有利于公司更好把握光伏全球市场发展机遇，进一步提升公司先进产能

规模和垂直一体化的能力，不断提高产品市场竞争力，并有效支持公司的长远发

展规划。

   七、研发支出变化及研发进展

                                                                   单位：元

费用化研发投入           2,732,460,301.77     2,211,368,414.94             23.56

资本化研发投入                          -                    -                  -

研发投入合计            2,732,460,301.77     2,211,368,414.94             23.56

研发投入总额占营业收入

比例（%）

研发投入资本化的比重

                                 -                    -                  -

（%）

   公司 2023 年 1-6 月研发费用 273,246.03 万元，较上年同期研发费用

较上年同期 6.62%减少 1.52 个百分点，主要原因为营业收入大幅提升。

   报告内，公司获得的专利情况如下：

                  本期新增                                    累计数量

           申请数（个）        获得数（个）             申请数（个）              获得数（个）

发明专利              288                 86              1,476          409

实用新型专利            149                 144             1,428         1,245

外观设计专利              8                  7                  56          44

软件著作权               1                  1                   1             1

其他                   -                  -                  3             3

合计                446                 238             2,964         1,702

   八、 新增业务进展是否与前期信息披露一致

   不适用。

     九、 募集资金的使用情况及是否合规

     （一）募集资金专户存储情况

     截至 2023 年 6 月末，各募集资金专户存储情况如下：

                                                          单位：万元

                                             初始存放         2023 年 6

       开户银行                银行账号                金额         月 30 日余  备注

                                              [注 1]          额

兴业银行股份有限公司上海闵行支行    216110100100472215                    69,040.96

招商银行股份有限公司上海花木支行    573901172510808                       17,015.18

兴业银行股份有限公司嘉兴海宁支行    358610100100350673                     4,942.01

招商银行股份有限公司上海花木支行    791903923010666                        1,215.03

中国农业银行股份有限公司肥东县支行   12-280001040039181                      291.42

交通银行股份有限公司青海省分行     631899991013000270583                   121.42

兴业银行股份有限公司上海闵行支行    216110100100480288       977,000.00        0.38

                                                                      募集资

中国建设银行安徽省肥东县支行      34050246540800000016*1                     0.00   金保证

                                                                      金账户

                                                                      募集资

交通银行股份有限公司青海省分行     631899999703000004223                      0.00   金保证

                                                                      金账户

中国建设银行股份有限公司上饶市分行   36050183015200001850                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司上海闵行支行    216110100100472336                         0.00   已销户

兴业银行股份有限公司嘉兴海宁支行    358610100100344666                         0.00   已销户

招商银行股份有限公司上海花木支行    573900156610303                            0.00   已销户

兴业银行股份有限公司上海闵行支行    216110100100492859                         0.00   已销户

中国进出口银行江西省分行        10000011653                                0.00   已销户

中信银行股份有限公司上饶分行      8115701012200267899                        0.00   已销户

中国邮政储蓄银行上饶市分行       936006010017048929                         0.00   已销户

中国工商银行股份有限公司广信支行    1512211029000320691                        0.00   已销户

中国农业银行海宁袁花支行        19350401040666667                          0.00   已销户

招商银行股份有限公司合肥分行      551907489410919                            0.00   已销户

中国建设银行安徽省肥东县支行      34050146540800004186                       0.00   已销户

                                                 初始存放         2023 年 6

             开户银行                 银行账号             金额         月 30 日余      备注

                                                  [注 1]          额

中国光大银行股份有限公司肥东支行           51260188002076058                        0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100100360802                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200217002                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200216823                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219608                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200216675                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200218422                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219838                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200216799                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219713                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219223                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219342                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219464                       0.00   已销户

中国农业银行股份有限公司肥东县支行          12280001040039181-1                      0.00   已销户

招商银行股份有限公司合肥分行             55190748941100018                        0.00   已销户

兴业银行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200221938                       0.00   已销户

招商银行股份有限公司合肥分行             55190748941100021                        0.00   已销户

兴业银行股份有限公司上海闵行支行           216110100200262625                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司上海闵行支行           216110100200263031                       0.00   已销户

兴业银行股份有限公司上海闵行支行           216110100200263786                       0.00   已销户

招商银行股份有限公司上海分行花木支行         57390117258000028                        0.00   已销户

兴业银行股份有限公司上海闵行支行           216110100200264581                       0.00   已销户

招商银行股份有限公司上海分行花木支行         57390117258000031                        0.00   已销户

招商银行股份有限公司上海分行花木支行         57390117258000045                        0.00   已销户

合   计                                            977,000.00    92,626.40

          注 1：初始存放金额 977,000.00 万元为募集资金到账金额，尚未扣除与发行权益性证券

        直接相关的其他发行费用

          截至 2023 年 6 月末，各募集资金专户存储情况如下：

                                                               单位：万元

                                                初始存放         2023 年 6 月

           开户银行               银行账号                                      备注

                                                金额[注 1]       30 日余额

兴业银行股份有限公司上海闵行支行         216110100100700265                   107,691.97

招商银行股份有限公司上海金桥支行         573901172510933                       77,384.24

中国建设银行股份有限公司海宁支行         33050163612709888777                  66,156.15

中国建设银行股份有限公司上饶分行         36050183015200002121                  39,145.93

招行银行股份有限公司上海金桥支行         972901598310906                       31,582.89

兴业银行股份有限公司嘉兴海宁支行         358610100100380291                    30,087.08

中信银行股份有限公司上海分行           8110201012901582904                   19,082.01

平安银行股份有限公司南昌分行           15331678640074                        17,577.79

平安银行股份有限公司南昌分行           15342771660083                        11,739.21

兴业银行股份有限公司上海闵行支行         216110100100700143     997,300.00      2,067.80

兴业银行股份有限公司上海闵行支行         216110100100700024                      184.64

中信银行股份有限公司上海青浦支行         8110201013101577801                      54.60

中国工商银行股份有限公司上饶广信支行       1512211019000336875                      43.01

中信银行股份有限公司南昌分行           8115701011600285947                      38.47

中信银行股份有限公司上海分行           8110201012701582918                      16.85

平安银股份有限公司行南昌分行           15086100520054                             2.73

中国农业银行股份有限公司上饶广信支行       14362101040033571                          1.90

招商银行股份有限公司上海金桥支行         791903923010513                            0.24

 合   计                                          997,300.00    402,857.53

       注 1：初始存放金额 997,300.00 万元为募集资金到账金额，尚未扣除与发行可转换公司

     债券直接相关的其他发行费用

         （二）前次募集资金使用情况

         截至 2023 年 6 月末，公司前次募集资金实际使用情况如下：

                                        首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

                                                                                                                              单位：万元

募集资金总额：972,285.17                                                 已累计使用募集资金总额：885,257.72

变更用途的募集资金总额：0.00                                                  各年度使用募集资金总额：

变更用途的募集资金总额比例：0.00%                                               2023 年 1-6 月：47,156.96

        投资项目                       募集资金投资总额                                      截止日募集资金累计投资额

                                                                                                                            项目达到预定

                                                                                                            实际投资金           可使用状态日

                           募集前承         募集后承                                                                额与募集后           期（或截止日

序    承诺投资项      实际投资项                                实际投资         募集前承诺          募集后承诺         实际投资

                           诺投资金         诺投资金                                                                承诺投资金           项目完工程

号      目          目                                   金额           投资金额           投资金额          金额

                            额           额[注 1]                                                               额的差额           度）

                                                                                                              [注 2]

     年产 7.5GW   年产 7.5GW

     高效电池和      高效电池和

     池组件建设      池组件建设

        项目         项目

     海宁研发中      海宁研发中

     心建设项目      心建设项目

     补充流动资      补充流动资

        金          金

                新型太阳能

                高效电池片

                项目二期工

                   程

                年产 20GW

                  设项目

                永久补充流

                  动资金

          合计               600,000.00   973,201.03   885,257.72     600,000.00    973,201.03   885,257.72    -87,943.31

  注1：募集后承诺投资金额合计973,201.03万元，超过募集资金净额915.86万元，资金来

源为募集资金存款利息收入

  注2：年产7.5GW高效电池和5GW高效电池组件建设项目已达到预定可使用状态，差

异金额为工程尾款；海宁研发中心建设项目尚在建设期，差异金额为尚未使用的募集资金

  截至 2023 年 6 月末，公司前次募集资金实际使用情况如下：

                          向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

                                                                                                                          单位：万元

募集资金总额：996,810.87                                                   已累计使用募集资金总额：595,868.12

变更用途的募集资金总额：0.00                                                    各年度使用募集资金总额：

变更用途的募集资金总额比例：0.00%                                                 2023 年 1-6 月：595,868.12

          投资项目                       募集资金投资总额                                    截止日募集资金累计投资额

                                                                                                                         项目达到预

                                                                                                           实际投资金         定可使用状

                                          募集后承                      募集前承         募集后承                      额与募集后         态日期（或

序                            募集前承诺                     实际投资                                   实际投资

     承诺投资项目      实际投资项目                   诺投资金                      诺投资金         诺投资金                      承诺投资金         截止日项目

号                             投资金额                      金额                                     金额

                                           额                         额            额                         额的差额         完工程度）

                                                                                                             [注 1]

     年产 11GW 高   年产 11GW 高

        项目           目

      晶科光伏制造

                 晶科光伏制造有

     有限公司年产 8

                 限公司年产 8 吉                                                                                               2023 年 3 季

                 瓦高自动化光伏                                                                                                     度

      光伏组件生产

                 组件生产线项目

        线项目

      上饶市晶科光     上饶市晶科光伏

      伏制造有限公     制造有限公司新

                                                                                                                             度

       组件项目          目

     二期 20GW 拉   二期 20GW 拉

      棒切方项目一     棒切方项目一阶                                                                                                 2024 年 1 季

     阶段 10GW 工   段 10GW 工程                                                                                                   度

      程建设项目       建设项目

      补充流动资金

                 补充流动资金及

                  偿还银行借款

         款

合计   1,000,000.00   996,810.87   595,868.12   997,300.00   996,810.87   595,868.12   -400,942.75

  注1：年产11GW高效电池生产线项目已达到预定可使用状态，差异金额系工程尾款；晶

科光伏制造有限公司年产8吉瓦高自动化光伏组件生产线项目、上饶市晶科光伏制造有限公

司新倍增一期8GW高自动化组件项目和二期20GW拉棒切方项目一阶段10GW工程建设项

目尚在建设期，差异金额为尚未使用的募集资金

  （三）前次募集资金使用变更及延期情况

  为了符合当地政府对区域产业的土地长远规划，同时结合公司实际生产经营

与研发需要，优化土地资源配置，提高空间资源的综合利用效率，公司对部分募

投项目变更了实施地点及实施主体。公司于 2022 年 2 月 16 日召开第一届董事

会第十七次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了《关于部分募投项目变更

实施地点及实施主体的议案》，同意将“年产 7.5GW 高效电池和 5GW 高效电池

组件建设项目”的部分实施地点由浙江省海宁市袁花镇变更为浙江省海宁市尖山

新区；将“海宁研发中心建设项目”的实施地点由浙江省海宁市袁花镇变更为浙

江省海宁市尖山新区，实施主体由浙江晶科能源有限公司变更为晶科能源（海宁）

有限公司。

  公司于 2023 年 8 月 11 日召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事

会第二十次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，公司独立董事、

监事会对上述事项发表了明确同意的意见。由于前瞻性研发并用于量产的设备需

要验证，以及变更实施地点的原因，公司综合考虑目前募投项目“海宁研发中心

建设项目”的实施进度，决定将该募投项目达到预定可使用状态的时间延长至

  十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻

结及减持情况

  截至 2023 年 6 月末，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理

人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

  十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

  截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其

他事项。

（以下无正文）

（以下无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于晶科能源股份有限公司 2023

年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

  保荐代表人签名：______________           ______________

                陈   昶                   张世举

                                中信建投证券股份有限公司

                                      年     月       日

（以下无正文）

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