建霖家居: 厦门建霖健康家居股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分限制性股票第一个解除限售期解锁暨上市的公告

证券代码：603408       证券简称：建霖家居     公告编号：2023-037

(资料图)

          厦门建霖健康家居股份有限公司

    关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划

    首次授予及预留第一次授予部分限制性股票

       第一个解除限售期解锁暨上市的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，

公司应当在公告中作特别提示。

重要内容提示：

    本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上

市股数为 893,000 股。

   本次股票上市流通总数为 893,000 股。

    本次股票上市流通日期为 2023 年 7 月 17 日。

   厦门建霖健康家居股份有限公司（以下简称“公司”

                         ）于 2023

年 4 月 28 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十

六次会议，会议审议通过《关于 2021 年股票期权与限制性股票激

励计划首次授予及预留第一次授予的第一个行权期行权条件及第

一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

                  ，公司 2021 年股票期

权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”

                       ）首次授予

及预留第一次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条

件已经成就。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 29 日披露的《关

于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次

授予的第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件

成就的公告》（公告编号：2023-025）。现将本次限制性股票解锁

暨上市相关情况公告如下：

  一、本次激励计划批准及实施情况

  （一）本次激励计划主要内容

  公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划包括股票期权激

励计划与限制性股票激励计划两部分，股票来源为公司向激励对

象定向发行本公司 A 股普通股股票。本次激励计划拟向激励对象

授予权益总计 500.00 万股，约占本次激励计划草案公告时公司股

本总额 44,668.00 万股的 1.12%。其中，首次授予股票期权 222.50

万份，限制性股票 222.50 万股，合计约占本次激励计划草案公告

时公司股本总额 44,668.00 万股的 1.00%，占拟授予权益总额的

占本次激励计划公告时公司股本总额 44,668.00 万股的 0.12%，预

留部分占拟授予权益总额的 11.00%。

  （二）本次激励计划已履行的相关审批程序

会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及

其摘要》

   《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办

法》

 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与

限制性股票激励计划相关事宜的议案》

                ，公司独立董事对本激励计

划的相关议案发表了独立意见。

会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及

其摘要》

   《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办

法》

 《关于核查<2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予

激励对象名单>的议案》

          。

予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，在

公示期内，公司监事会未接到与本激励计划首次授予激励对象有

关的任何异议。2021 年 11 月 24 日，公司监事会披露了《监事会

关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对

象名单的核查意见及公示情况说明》

               。

会，审议通过了《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>

及其摘要》

    《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理

办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期

权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》

                  ，公司随即披露了《关

于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励

对象买卖公司股票情况的自查报告》

               。

和第二届监事会第八次会议，审议通过《关于向公司 2021 年股票

期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性

股票的议案》

     ，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会

对本次授予事宜进行了核实。

议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于向公司 2021 年股

票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与

限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，

监事会对预留授予部分股票期权与限制性股票的激励对象名单进

行了核实。

分授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，

在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划预留部分授予激励

对象有关的任何异议。2021 年 12 月 24 日，公司监事会披露了《监

事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授

予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》

                   。

性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作，并于 2021 年 12

月 22 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限

制性股票首次授予登记完成的公告》

               。

性股票激励计划首次授予股票期权的登记工作，并于 2021 年 12

月 23 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股

票期权首次授予登记完成的公告》

              。

性股票激励计划预留部分授予股票期权与限制性股票的登记工作，

并于 2022 年 1 月 14 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股

票激励计划股票期权预留部分授予登记完成的公告》《关于 2021

年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留部分授予登记

完成的公告》

     。

议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整 2021 年股

票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》

                        ，公司独

立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。

会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整 2021 年

股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部分限制性股票授予价

格的议案》

    《关于向公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划

激励对象授予剩余预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司

独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对剩余预留授予部

分股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。

留授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，

在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划剩余预留授予激励

对象有关的任何异议。2022 年 11 月 11 日，公司监事会披露了《监

事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部

分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》

                   。

性股票激励计划剩余预留部分股票期权与限制性股票的授予登记

工作，并于 2022 年 11 月 19 日披露了《2021 年股票期权与限制性

股票激励计划剩余预留部分授予结果公告》

                  。

议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整 2021 年股

票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予限制性

股票回购价格的议案》

         《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励

计划回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》

                         ，公司

独立董事对相关事项发表了独立意见。

议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于 2021 年股票期

权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予的第一个行

权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

                          ，公

司独立董事对相关事项发表了独立意见。

与限制性股票激励计划限制性股票回购注销实施公告》

                       。

议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整 2021 年股

票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》

                        ，公司独

立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。

  （三）本次激励计划限制性股票授予情况

                                                  授予后限

批次       授予日期        授予价格       授予数量       授予人数   制性股票

                                                  剩余数量

首次授予   2021年11月29日   6.89元/股    222.50万股    60人   27.50万股

预留第一

 次授予

剩余预留

 授予

    注：

     （1）因公司 2021 年度利润分派已实施完毕，本次激励计划剩余预留授予

的限制性股票授予价格由 6.89 元/股调整为 6.496 元/股。

    （2）因首次授予的 3 名激励对象和剩余预留授予的 1 名激励对象因主动离职

而不再具备激励对象资格，公司已对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股

票合计 8.75 万股进行回购注销，其中首次授予 6.75 万股、剩余预留授予 2 万股。

    （四）本次激励计划的解除限售情况

    本次为公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予

及预留第一次授予部分限制性股票的第一个解除限售期。

    二、本次激励计划首次授予及预留第一次授予第一个解除限

售期解除限售条件说明

    根据《公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）

                                 》

（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，首次授予的限

制性股票第一个限售期为自首次授予登记完成之日起 12 个月，第

一个解除限售期为自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交

易日起至首次授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当

日止；预留第一次授予的限制性股票第一个限售期为自预留授予

登记完成之日起 12 个月，第一个解除限售期为自预留授予登记完

成之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起

制性股票登记完成日为 2021 年 12 月 20 日，预留第一次授予的限

制性股票登记完成日为 2022 年 1 月 12 日，首次授予及预留第一

次授予的限制性股票的第一个限售期均已届满。

序                               符合解除限售条件的情况

          解除限售需满足的条件

号                                   说明

    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计 足解除限售条件。

    师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册

    会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报

    告；

    （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、

    公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （5）中国证监会认定的其他情形。

    激励对象未发生如下任一情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当

    人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构

    认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国

                             激励对象未发生前述情

                             形，满足解除限售条件。

    措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、

    高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励

    的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    公司层面业绩考核要求：

                                 公司 2022 年归属于上市公

    首次授予及预留第一次授予的股票期权与限制性

                                 司股东的净利润为 4.58 亿

    股票第一个解除限售期公司层面业绩考核要求

                                 元 ， 较 2021 年 增 长

    增长率不低于 20%。

                                 核要求已达标，满足解除

    注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司 限售条件。

    股东的净利润。

    激励对象个人层面绩效考核要求：

                             除 3 名首次授予激励对象

    激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效

                             因离职不满足解除限售条

    考核相关制度实施，依照激励对象个人的绩效考

                             件外，其余 57 名首次授予

    核结果确定其解除限售的比例，激励对象个人当

                             激励对象及 1 名预留第一

    年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额

    度×当年公司层面解除限售比例×个人考核解除

                             个人绩效考核结果均为

    限售比例。

                             “优秀（A）”或“良好（B）”，

    激励对象个人的绩效考核结果分为优秀（A）、良 个人考核解除限售比例均

    好（B）、合格（C）、未达标（D）四个档次，根据 为 100%。

    下表确定激励对象解除限售的比例：

                               未达

             优秀 良好 合格

   绩效考核结果                       标

             （A） （B） （C）

                               （D）

   个人考核解除限

     售比例

  若激励对象上一年度个人绩效考核为“合格”及

  以上，激励对象可按照本激励计划规定的比例分

  批次解除限售；若激励对象上一年度个人绩效考

  核为“未达标”，公司将按照本激励计划的规定，

  取消该激励对象当期解除限售资格，该激励对象

  对应考核当年计划解除限售的限制性股票不得解

  除限售，由公司按授予价格回购注销。

   综上所述，公司董事会认为，公司 2021 年股票期权与限制性

股票激励计划首次授予及预留第一次授予第一个解除限售期解除

限售条件均已成就。根据本次激励计划的解除限售安排，首次授

予及预留第一次授予限制性股票第一个解除限售期可解除限售数

量占已获授限制性股票数量比例均为 40%，同意为符合条件的 57

名首次授予激励对象及 1 名预留第一次授予激励对象办理解除限

售事宜。本次合计可解除限售的限制性股票数量为 89.30 万股，

其中首次授予 86.30 万股，预留第一次授予 3.00 万股。

   三、本次解除限售的具体情况

   （一）本次限制性股票解除限售的具体情况

授予日为 2021 年 12 月 13 日。

股，预留第一次授予 3.00 万股。

一次授予 1 人。

                                  本次可解除    本次解除限

                        已获授予限

                                  限售限制性    售数量占已

 类别     姓名        职务    制性股票数

                                  股票数量     获授予限制

                        量（万股）

                                  （万股）     性股票比例

       涂序斌    董事、副总经理    20.00     8.00     40.00%

       张益升    董事、副总经理    16.00     6.40     40.00%

       翁伟斌      财务负责人     5.00     2.00     40.00%

首次授予

       许士伟      董事会秘书     3.25     1.30     40.00%

       核心及骨干人员、董事会认

        为需要激励的其他人员       171.50    68.60    40.00%

             （53 人）

       首次授予小计           215.75     86.30   40.00%

预留第一

       徐俊斌      副总经理      7.50     3.00     40.00%

 次授予

         合计             223.25     89.30   40.00%

     四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情

况

    （一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2023 年 7 月 17

日。

    （二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：89.30 万股，占

公司当前总股本的比例为 0.20%，其中首次授予 86.30 万股，预留

第一次授予 3.00 万股。

    （三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制

年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后

半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，

由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；

减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干

规定》

  《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人

员减持股份实施细则》等相关规定。

相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高

级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励

对象转让其所持有的公司股票，应当符合转让时修订后的《公司

法》

 《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的

规定。

  （四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况：

                                         单位：股

      类别    本次变动前          本次变动数        本次变动后

有限售条件的流通股    333,073,867     -893,000   332,180,867

无限售条件的流通股    116,018,633      893,000   116,911,633

      总计     449,092,500            0   449,092,500

 注：以上股本结构的变动情况以相关事项完成后中国证券登记结算有限公司

上海分公司出具的股本结构表为准。

  五、监事会意见及对激励对象名单核实情况

  经核查，监事会认为：公司 2021 年股票期权与限制性股票激

励计划首次授予及预留第一次授予部分第一个行权期行权条件及

第一个解除限售期解除限售条件已成就，符合《管理办法》

                         《激励

计划（草案）

     》等关于行权条件与解除限售条件的规定；公司监事

会对激励对象名单进行核查，激励对象的行权与解除限售资格合

法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，监事会同

意为符合条件的 57 名首次授予激励对象及 1 名预留第一次授予激

励对象办理行权及解除限售事宜。

  六、独立董事意见

  经核查，公司独立董事认为：公司 2021 年股票期权与限制性

股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分第一个行权期行权

条件及第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次激励计划

行权条件与解除限售条件符合《管理办法》和《激励计划（草案）》

等的相关规定，且公司及激励对象均未发生不得行权或解除限售

的情形；该事项决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益

的情形。因此，我们同意为符合条件的 57 名首次授予激励对象及

  七、法律意见书的结论性意见

  北京海润天睿律师事务所律师认为：本次行权及解除限售目

前阶段已取得必要的批准和授权；本次行权及解除限售事项符合

《激励计划（草案）》的规定，符合《激励管理办法》等有关法律

法规及规范性文件的规定。本次行权及解除限售尚需按照《激励

管理办法》等相关规定在规定期限内进行信息披露并依法办理相

应后续手续。

  特此公告。

厦门建霖健康家居股份有限公司董事会

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