【当前热闻】中国宝安: 中国宝安2021年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2022年度）

股票代码：000009                       股票简称：中国宝安

债券代码：149600                       债券简称：21 宝安 01

(资料图片)

              中国宝安集团股份有限公司

       住所：深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 28-29 层

          公开发行公司债券（第一期）

               受托管理事务报告

                （2022 年度）

                 债券受托管理人

       （住所：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦）

                 声 明

  国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）编制本报告的内容及信息均

来源于中国宝安集团股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“中国宝安”）

对外公布的《中国宝安集团股份有限公司 2022 年年度报告》等相关公开信息披

露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。国信证券对报告中所包含的相关引

述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和

完整性做出任何保证或承担任何责任。

  本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作的承诺

或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国信证

券不承担任何责任。

            第一节 本期公司债券概况

  一、本期公司债券核准文件及核准规模

  根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中国宝安集团股份有限公司

向合格投资者公开发行公司债券的批复》

                 （证监许可[2019]1744 号），中国宝安集

团股份有限公司（以下简称“中国宝安”、“公司”或“发行人”）获准向合格投

资者公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司债券。本次公司债券采用分期发行

方式，首期发行自中国证监会核准发行之日起 12 个月内完成；其余各期债券发

行，自中国证监会核准发行之日起 24 个月内完成。

  中国宝安已于 2021 年 8 月成功发行第一期人民币 3 亿元公司债券（以下简

称“本期债券”）。

  二、本期债券的主要条款

公司债券（第一期）（本期债券简称为“21 宝安 01”，债券代码为“149600”）

本期发行为第一次发行，已于 2021 年 8 月 18 日发行完毕，发行规模 3 亿元。

发行人与主承销商按照国家有关规定协商确定，最终票面利率为 7.30%。

机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主

管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。

期利息随本金的兑付一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规

定来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办

理。

息或本金，公司将根据逾期天数按逾期利率向债券持有人支付逾期利息，逾期利

息为本期债券票面利率上浮 20%。

在利息登记日当日收市后登记在册的本次债券持有人，均有权就本次债券获得该

利息登记日所在计息年度的利息（最后一个计息年度的利息随本金一起支付）。

（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项

不另计利息）。

或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日）。

定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关

规定办理。

级为 AA+，本期债券信用等级为 AA+。

        第二节 发行人 2022 年度经营及财务状况

  一、发行人基本信息

  公司名称：中国宝安集团股份有限公司

  住所：深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 28-29 层

  法定代表人：陈政立

  设立日期：1983 年 7 月 6 日

  注册资本：2,579,213,965 元

  统一社会信用代码：9144030019219665XD

  股票上市地：深圳证券交易所

  股票简称：中国宝安

  股票代码：000009

  信息披露事务负责人：郭山清

  联系电话：0755-25170336

  传真：0755-25170300

  邮编：518020

  邮箱：zgbajt@163.net

  互联网址：http://www.chinabaoan.com

  所属行业：综合类行业

  经营范围：新材料、新能源材料、新能源等高新技术产业项目的投资及经

营；现代生物医药项目的投资及经营；房地产开发经营。（法律、行政法规、国

务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。

   二、发行人 2022 年度经营状况

期增长 22.02%；财务费用 45,297.41 万元，比上年同期增长 7.45%；实现营业利

润 287,422.43 万元，比上年同期增长 33.62%；归属于母公司所有者的净利润

   作为发展潜力较大的高新技术产业，紧抓行业发展机遇，产业地位明显增强，

营业收入和利润均同比大幅增长。2022 年度实现销售收入 2,752,271.19 万元，同

比增长 127.76%；实现利润总额 260,059.74 万元，同比增长 58.07%。2022 年度，

公司控股的贝特瑞强化供应链管理，通过技改提升现有产能，同时新建产能逐步

释放，确保持续稳定供应；继续加快布局生产基地及产能建设，分别与大理白族

自治州政府、祥云县政府，深圳光明区政府签署协议投资建设项目产业基地；与

中伟股份就前驱体产品开发、供应，海外矿产资源开发及产能布局等领域开展战

略合作；与 STELLAR 公司合资建设印尼基地；与黑龙江交投集团开展负极材料

深加工合作，与亿纬锂能共同对四川贝特瑞增资建设负极产能；持续聚焦客户需

求，注册了德国子公司、成立了日本办事处，以进一步拓展服务海外客户；持续

坚持创新引领，积极推进新产品研发，优化生产工艺，加快对新产品及新客户的

导入，多项正负极产品实现突破，巩固和强化行业领先的市场地位；2022 年度，

贝 特 瑞实现销售收 入 2,567,867.64 万元，同比增长 144.76%；实现净利润

变化、国内经济下行压力增大、原材料价格上涨等多种不利因素，继续推行战略

转移新策略，多方位拓展业务渠道；推动落实精益生产，在严品质、控成本、保

交付方面取得显著的成效；通过原材料国产化及引入新供应商，大幅缩短采购周

期，减少采购成本；持续推进产学研合作，加大自主研发产品投入，助力公司战

略转型；2022 年度，国际精密实现销售收入 83,042.32 万元，同比下降 3.35%；

实现净利润 273.44 万元，同比下降 95.43%。公司控股的友诚科技继续坚持大客

户优先、产品线升级迭代、国际国内市场并重等战略加大市场拓展力度，内部管

理工作重点围绕产能扩张和订单及时交付两方面来展开，实现了对国内外主流车

企和桩企客户销量的较大幅度增长；其中，新产品大功率充电产品实现批量销售，

新产品液冷充电枪已实现量产；另外，友诚科技顺利启动超级充电及高压连接总

成项目的一期工程；2022 年度，友诚科技实现销售收入 63,053.03 万元，同比增

长 53.04%；实现净利润 7,343.70 万元，同比增长 116.78%。公司控股的大地和继

续推进产品结构和客户结构调整，聚焦产品竞争力强的物流车领域，实现订单销

量的快速增长，同时积极拓展环卫车、专用车、电摩及客车市场，形成有效销售

增量；2022 年度，大地和实现销售收入 15,623.23 万元，同比增长 94.40%；实现

净利润-9,176.62 万元，较上年度减少亏损 1,434.54 万元。公司其他下属高新技术

企业目前经营规模不大或处于脱困、培育阶段，其经营业绩对公司无重大影响。

难挑战，整体经营业绩仍保持稳定增长，2022 年度实现销售收入 393,282.96 万

元，同比增长 3.75%；实现利润总额 59,973.58 万元，同比增长 3.66%。2022 年

度，公司控股的马应龙进一步强化品牌经营战略，贯彻落实“工业要速度，商业

重质量，诊疗在布局”的产业发展要求，着力推动高质量发展；医药制造发展韧

性突显，肛肠品类规模持续稳定增长，围绕眼部美妆、保健、治疗，大力拓展眼

美康业务，以龙珠软膏为核心布局发展皮肤健康护理业务；大健康发展势头良好，

强化顶层设计，重组大健康事业部，优化完善大健康产业发展规划，聚力产品建

设与渠道布局；医疗服务网络持续拓展，累计签约共建诊疗中心 65 家，诊疗网

络价值逐步显现，供应链业务规模快速增长，积极推动智慧医疗建设，探索发展

互联网医院；医药商业持续优化业务结构，着力提升经营质量，毛利率水平同比

提升；2022 年度，马应龙实现销售收入 353,237.90 万元，同比增长 4.35%；实现

净利润 47,900.47 万元，同比增长 3.10%。公司控股的绿金高新在生物农药及肥

料业务上围绕客户和市场，调整产品和客户结构，优化营销模式，深挖销售潜力；

在生物饲料业务上加快业务转型升级，推进产品结构优化，提升高毛利产品销售

规模与占比；2022 年度，绿金高新实现销售收入 14,879.29 万元，同比增长 40.32%；

实现净利润-354.54 万元，同比下降 395.38%。2022 年度，公司下属子公司马应

  龙、华一发展、中宝控股、国发建富与云柏医药签署了《股权转让协议》，将合

  计持有的大佛药业 59,469,000 股股份（占大佛药业当前总股本的 86.816%）以

  司不再持有大佛药业股份，大佛药业不再纳入公司合并报表范围。

  实现利润总额-13,658.73 万元，同比减少 816.10%。2022 年度，公司下属房地产

  开发企业的在售房源主要为尾盘或存量房源，新开工项目尚未达到预售条件；截

  至本报告披露日，公司下属子公司华信达的深圳龙岗区横岗街道茂盛片区城市更

  新项目已获得专项规划报建审批通过，后续将继续推进项目一期建设。

       公司其他产业 2022 年度实现销售收入 32,421.65 万元，同比下降 24.64%；

  实现利润总额 13,703.35 万元，同比上升 4.75%。2022 年度，公司控股的运通公

  司先后收到深圳中级法院寄送的《民事裁定书》

                      《查封、扣押、冻结财产通知书》

  《应诉通知书》及桦盈实业的《民事起诉状》等材料，桦盈实业就合作开发房地

  产合同纠纷向深圳中级法院提起诉讼，深圳中级法院准许了桦盈实业关于对公司

  下属子公司运通公司、恒安公司、中宝控股名下的价值人民币 670,721,029.46 元

  的财产采取保全措施的申请，并执行了相关保全措施。2023 年 5 月，为化解上

  述诉讼纠纷，继续推进项目立项，合作各方计划把深圳市龙岗区布吉街道运通片

  区城市更新项目按照“城市更新+利益统筹”的模式推进，调整合作模式及部分

  内容，拟签订《<龙岗区布吉街道运通片区城市更新项目合作协议>补充协议》，

  协议自各方签字法定代表人/授权代表签字/加盖签字章、且各方加盖公章之日起

  生效。相关议案已于 2023 年 5 月 12 日召开的第十四届董事局第四十一次会议审

  议通过。公司控股的古马岭金矿受多种因素影响仍未改变经营亏损的局面。

                                                                       单位：元

  项目                                                                      同比增减

                金额            占营业收入比重          金额            占营业收入比重

营业收入合计    31,998,720,906.66      100.00% 17,553,419,112.71      100.00%     82.29%

                                              分行业

高新技术行业        27,522,711,871.22            86.01% 12,084,097,562.27          68.84%        127.76%

生物医药行业         3,932,829,621.56            12.29%     3,790,767,722.94       21.60%           3.75%

房地产行业           253,077,690.70              0.79%     1,301,186,403.23        7.41%         -80.55%

其他行业            290,101,723.18              0.91%       377,367,424.27        2.15%         -23.12%

                                              分产品

营业收入        31,998,720,906.66           100.00% 17,553,419,112.71           100.00%          82.29%

                                              分地区

中国大陆地区      26,308,580,922.79              82.22% 14,304,602,184.97          81.49%          83.92%

中国大陆地区以

外的国家和地区

                                            分销售模式

按各行业自身的

销售惯例

        三、发行人 2022 年度财务状况

        根据发行人 2022 年度报告，主要财务数据如下：

                                                                                   单位：元

         项目                       2022 年              2021 年          本年比上年增减          2020 年

营业收入                       31,998,720,906.66 17,553,419,112.71            82.29% 10,593,850,771.90

归属于上市公司股东的净利润               1,156,580,360.59 1,035,599,088.75             11.68%      661,761,423.40

归属于上市公司股东的扣除非

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额                 290,476,146.61        -279,272,690.50      204.01%      655,142,169.90

基本每股收益（元/股）                            0.4484               0.4015        11.68%             0.2566

稀释每股收益（元/股）                            0.4484               0.4015        11.68%             0.2566

加权平均净资产收益率                            13.49%                13.90%        -0.41%             10.71%

                                                                      本年末比上年末

         项目                       2022 年末            2021 年末                          2020 年末

                                                                        增减

总资产                        52,293,310,406.08 37,073,195,202.73            41.05% 31,856,615,637.93

归属于上市公司股东的净资产               9,133,813,548.67 8,000,289,198.35             14.17%   6,921,863,094.11

           第三节 发行人募集资金使用情况

   一、本期公司债券募集资金情况

   发行人经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1744 号文核准，于 2021

年 8 月 17 日至 2021 年 8 月 18 日发行第一期人民币 30,000 万元的公司债券“21

宝安 01”，募集资金总额 30,000 万元，扣除发行费用后的实际募集资金净额已于

   二、本期公司债券募集资金实际使用情况

   根据本期债券募集说明书中募集资金运用计划，本次发行的公司债券所募集

的资金根据发行人的财务状况和资金需求，用于偿还公司银行借款。

   截至本报告出具日，发行人已按募集说明书约定使用完毕募集资金。

      第四节 债券持有人会议召开情况

第五节 发行人内外部增信机制、偿债保障措施变化情况

截至本报告出具日，发行人内外部增信机制、偿债保障措施未发生重大变化。

        第六节 发行人偿债保障措施的执行情况

            及本期债券本息偿付情况

  根据本期债券募集说明书约定，本期债券采用“设立募集资金专户和专项偿

债账户”、“设立专门的偿付工作小组”、“制定《债券持有人会议规则》”、“充分

发挥债券受托管理人的作用”、

             “严格履行信息披露义务”、

                         “发行人承诺”等偿债

保障措施。

  截至本报告出具日，发行人严格按照本期债券募集说明书的约定，执行偿债

保障措施。

  本期债券的首次付息日为 2022 年 8 月 18 日，截止本报告出具日，发行人已

按时支付本期债券的首期利息。

        第七节 本期公司债券跟踪评级情况

  本期债券的信用评级机构为上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简

称“上海新世纪”）。上海新世纪于 2021 年 7 月完成对本期债券的初次评级。根

据《中国宝安集团股份有限公司 2021 年面向合格投资者公开发行公司债券（第

一期）信用评级报告》

         （新世纪债评[2021]010980），经上海新世纪综合评定，发

行人主体信用等级为 AA+，本期债项信用等级为 AA+，评级展望稳定。

公开发行债券跟踪评级报告》显示，发行人主体信用评级为 AA+级，本期债项信

用等级为 AA+级，该次评级较债券发行时的评级保持不变。

公开发行债券跟踪评级报告》显示，发行人主体信用评级为 AA+级，本期债项信

用等级为 AA+级，该次评级较前次评级保持不变。

第八节 负责处理公司债券相关事务专人的变动情况

         第九节 受托管理人履行职责

  本期债券存续期内，国信证券作为本期债券的受托管理人持续监督并定期采

用现场走访、电话访谈和募集资金专项账户信息核查等方式对发行人的经营状况、

财务情况、征信情况和募集资金使用情况等进行检查。

               第十节 其他重要事项

  一、对外担保情况

  截至本报告出具日，发行人不存在违规对外担保事项。

  二、涉及的重大诉讼、仲裁事项以及其他诉讼事项

  （1）2022 年 2 月，深圳市桦盈实业有限公司诉请深圳市中级人民法院判令

解除《龙岗区布吉街道运通片区城市更新项目合作协议》，要求公司子公司深圳

市运通物流实业有限公司、深圳恒安房地产开发有限公司、中国宝安集团控股有

限公司返还其已支付的全部款项并赔偿全部损失合计约 67,072.10 万元。此外，

还对相关子公司名下的价值人民币 670,721,029.46 元的财产申请了保全措施。

房地产开发有限公司、中国宝安集团控股有限公司名下的价值人民币

继续推进项目立项，合作各方计划将深圳市龙岗区布吉街道运通片区城市更新项

目按照“城市更新+利益统筹”的模式推进，调整合作模式及部分内容，拟签订

《<龙岗区布吉街道运通片区城市更新项目合作协议>补充协议》，协议自各方签

字法定代表人/授权代表签字/加盖签字章、且各方加盖公章之日起生效。相关议

案已于 2023 年 5 月 12 日召开的第十四届董事局第四十一次会议审议通过。

  （2）1993 年 2 月 10 日，王新锋与公司及深圳市亿汇科技有限公司等四家

公司签署了《租赁土地协议书》，约定公司等四公司将位于宝安县观澜镇松元下

村向西小组的 40 亩土地租赁给王新锋使用，租期为 1993 年 2 月 10 日至 2042 年

规划国土委龙华管理局批准建设为振能小学，新锋综合贸易部以称其与深圳宝安

新锋综合贸易部系同一主体且无法继续使用涉案土地为由，于 2020 年 1 月 8 日

向深圳市龙华区人民法院提起诉讼，要求确认与公司等四公司签署的上述《租赁

土地协议书》无效，并要求返还租金 799.92 万元、租金的占用利息 1,635.31 万

元，并诉请公司等四公司对上述款项的支付承担连带清偿责任。2020 年 7 月 7

日，深圳市龙华区人民法院进行开庭审理，暂未当庭判决。2020 年 8 月 17 日，

深圳市龙华区人民法院作出一审裁定，裁定驳回原告新锋综合贸易部的起诉。新

锋综合贸易部不服上述一审裁定，并于 2020 年 8 月 26 日提起上诉。2022 年 9

月 20 日，深圳市龙华区人民法院裁定驳回新锋综合贸易部的起诉，新锋综合贸

易部不服一审裁定，并已上诉至深圳市中级人民法院，深圳市中级人民法院经审

理于 2023 年 3 月 24 日作出二审裁定，裁定撤销原裁定，指令深圳市龙华区人民

法院受理本案，暂未审结。截止本报告披露日，案件正在审理中。

   （3）2018 年 3 月、4 月，因深圳市沃特玛电池有限公司（以下简称“深圳

沃特玛”）、陕西沃特玛新能源有限公司、江西佳沃新能源有限公司、荆州市沃特

玛电池有限公司拖欠公司子公司贝特瑞纳米货款，贝特瑞纳米分别向深圳市中级

人民法院、深圳市宝安区人民法院及荆州市中级人民法院提起诉讼，诉讼请求上

述公司偿还所拖欠的货款及延迟付款违约金、李金林承担连带担保责任。相关法

院立案后依公司申请，陆续查封冻结了上述公司所拥有的部分存货、机器设备、

土地使用权、专利权、子公司股权等财产，并查封冻结了保证人李金林持有的坚

瑞沃能 2,479.722 万股股票。

   同时，在诉讼过程中，公司子公司贝特瑞、贝特瑞纳米为解决各方的债权债

务，于 2018 年 12 月分别与深圳沃特玛、十堰茂竹实业有限公司签署《三方协

议》等相关协议以进行债务重组。

   贝特瑞纳米诉深圳沃特玛、陕西沃特玛新能源有限公司案，因债务重组事项

尚未全部履行完毕，该案仍在诉讼中，2020 年 7 月 9 日，贝特瑞纳米收到（2018）

粤 03 民初 916 号一审判决书，判决被告深圳沃特玛、陕西沃特玛于判决书生效

之日起 10 日内共同向原告贝特瑞纳米偿还货款 1,170.71 万元及违约金，连带责

任人李金林承担连带责任，截至 2020 年 12 月 31 日，贝特瑞纳米已申请强制执

行；贝特瑞纳米诉荆州市沃特玛电池有限公司案，因债务重组事项尚未全部完毕，

该案仍在诉讼中，2019 年 5 月 22 日荆州市中级人民法院作出一审判决，判决荆

州沃特玛在判决生效后 15 日内向公司支付货款 2,030.4 万元及利息并由深圳沃

特玛承担连带责任。2022 年 1 月，深圳市中级人民法院宣告深圳沃特玛破产，

进入破产清算程序。截止报告期末，深圳沃特玛破产程序正在进行中，尚未进行

破产财产分配。

  （4）2018 年 7 月 18 日，因深圳沃特玛拖欠公司子公司贝特瑞科研项目专

项资金，贝特瑞向深圳市坪山区人民法院提起诉讼。2019 年 1 月 11 日，深圳市

坪山区人民法院作出一审判决，判令深圳沃特玛支付贝特瑞科研资助经费

玛破产清算一案，按照《破产法》的规定正在进行的诉讼应当中止。2020 年 3 月

公司向破产管理人申报本案债权。截止报告期末，破产程序正在进行中，尚未进

行破产财产分配。

  （5）2019 年 3 月 25 日，因肇庆遨优动力电池有限公司（以下简称“遨优

动力”）未按协议约定履行支付货款义务，公司子公司深圳贝特瑞纳米将遨优动

力起诉至四会市人民法院，诉讼请求遨优动力支付货款及相应利息。2019 年 6 月

决时的货款余额）及逾期付款违约金。2019 年 7 月 15 日，贝特瑞纳米完成网上

执行立案申请。2019 年 7 月 22 日法院出具正式立案受理通知书。因遨优动力股

东涉及刑事案件，作为该股东的重要下属企业，遨优动力名下资产均为涉案财产，

按照先刑后民原则，该执行案件于 2020 年 7 月中止执行。

  （6）2020 年 3 月 13 日，因芜湖天弋能源科技有限公司（以下简称“天弋

科技”）未按时履行货款支付义务，公司子公司贝特瑞纳米将天弋科技起诉至安

徽省芜湖市中级人民法院，诉讼请求天弋科技支付货款 2,736.33 万元及相应违约

金。2020 年 6 月 28 日，安徽省芜湖市中级人民法院判决天弋科技向贝特瑞纳米

支付货款人民币 2,736.33 万元及相应利息等。一审判决书履行期届满，贝特瑞纳

米未收到款项，故于 2020 年 8 月 6 日向法院提交强制执行申请。2020 年 8 月 13

日，安徽省芜湖市中级人民法院裁定受理芜湖天弋的破产清算申请，2020 年 12

月 17 日，贝特瑞纳米向天弋科技破产案件管理人提交债权申报资料。2022 年 6

月 29 日，贝特瑞纳米已收到芜湖天弋管理人支付的现金清偿款。截止报告期末，

本案件已结案。

   （7）因宁波奉化德朗能动力电池有限公司（以下简称“德朗能”）未按时向

公司子公司贝特瑞、贝特瑞纳米及江苏贝特瑞足额支付货款，贝特瑞及贝特瑞纳

米分别将德朗能起诉至深圳市宝安区人民法院（江苏贝特瑞已将其应收德朗能货

款债权，转让给贝特瑞），诉讼请求德朗能支付所欠付的货款及相应利息。2021

年 1 月 19 日，贝特瑞及贝特瑞纳米收到了宁波市奉化区人民法院受理德朗能破

产清算的公告和债权申报通知，2021 年 2 月 26 日，贝特瑞及贝特瑞纳米向德朗

能破产管理人提交了债权申报材料，2021 年 7 月，因拍卖贝特瑞所享有的抵押

权资产已偿还部分款项，剩余款项于 2022 年 8 月收到。截止报告期末，本案件

已结案。

   （8）2020 年 11 月 29 日，因桑顿新能源科技有限公司（以下简称“桑顿新

能源”）未按时履行货款支付义务，公司子公司贝特瑞将桑顿新能源起诉至湖南

省湘潭市雨湖区人民法院，请求判令桑顿新能源向贝特瑞支付所欠货款 1,576.58

万元及逾期付款违约金。2021 年 1 月 7 日，法院受理并立案，2021 年 3 月 22 日

判决公司胜诉，2021 年 12 月，贝特瑞与桑顿新能源达成和解，约定桑顿新能源

自 2021 年 12 月起分期还款，2022 年桑顿新能源已偿还 600 万元，2023 年 2 月，

公司与桑顿新能源再次达成和解。

   三、受托管理人及资信评级机构变动情况

   截至本报告出具日，本期公司债券的受托管理人和资信评级机构均未发生

变动。

   四、其他事项

   就中国宝安与深圳市桦盈实业有限公司纠纷事项，国信证券根据《公司债券

发行与交易管理办法》、

          《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定及《受托管

理协议》的约定，分别于 2022 年 7 月 8 日和 2022 年 9 月 23 日根据《公司债券

发行与交易管理办法》、

          《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定及《受托管

理协议》的约定作出公司债券临时受托管理事务报告；截至 2022 年 9 月 30 日，

中国宝安当年累计新增借款超过上年末净资产的 20%，根据《公司债券发行与交

易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定及《受托管理协议》

的约定，国信证券已于 2022 年 10 月就上述事项作出公司债券临时受托管理事务

报告。

  除前述事项外，2022 年中国宝安未出现以下重大事项：1、发行人经营方针、

经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；2、债券信用评级发生变化；3、

发行人主要资产被查封、扣押、冻结；4、发行人发生未能清偿到期债务的违约

情况；5、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十；6、发行人发

生超过上年末净资产百分之十的重大损失；7、发行人作出减资、合并、分立、

解散、申请破产的决定；8、发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券

上市条件；9、发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级

管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；10、其他对债券持有人权益有重大

影响的事项。

（本页无正文，为国信证券股份有限公司关于《中国宝安集团股份有限公司 2021

年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2022 年度）

                                     》

之盖章页）

                           国信证券股份有限公司

                               年   月   日

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