维力医疗: 中信证券股份有限公司关于广州维力医疗器械股份有限公司2022年度持续督导报告书_焦点快看

                中信证券股份有限公司

          关于广州维力医疗器械股份有限公司

【资料图】

保荐机构名称：中信证券股份有限公司            被保荐公司简称：维力医疗

保荐代表人姓名：凌鹏                   联系电话：0755-23835888

保荐代表人姓名：王荣鑫                  联系电话：0755-23835888

     经中国证券监督管理委员会《关于核准广州维力医疗器械股份有限公司非公开

发行股票的批复》（证监许可[2021]734号）核准，广州维力医疗器械股份有限公司

（以下简称“维力医疗”或“公司”）于2021年12月23日完成向10名特定投资者以非公开

发行股票的方式发行人民币普通股（A股）29,632,218股，发行价为13.48元/股，募

集资金总额为人民币399,442,298.64元，扣除不含税发行费用人民币6,627,358.48元，

募集资金净额为人民币392,814,940.16元。该次募集资金到账时间为2021年12月31日，

本次募集资金到位情况已经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了

《验资报告》（华兴验字[2021]21000110033号）。

     中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）担任本次非

公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信证券

完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所

上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，中信证券出具本持续督导年度报告

书。

     一、持续督导工作情况

 序号               事项                        督导情况

                                     保荐机构制定了持续督导工作

       建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对

       具体的持续督导工作制定相应的工作计划

                                     划

       根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始

                                     已与公司签订保荐协议，上述

       前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协

       议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报

                                     期间的权利和义务

       上海证券交易所备案

                                     保荐代表人及项目组通过与公

       通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查

       等方式开展持续督导工作

                                     经营情况，核查了公司的三会

序号            事项                 督导情况

                             运作情况、募集资金使用情

                             况、重大投资情况、关联交易

                             情况、对外担保情况等

     持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违

                             经核查维力医疗相关资料，持

     规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券

     交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒

                             公开发表声明的违法违规事项

     体上公告

     持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

     违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现

                             持续督导期间，维力医疗及相

     之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报

     告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违

                             背承诺的情况

     规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

     督导措施等

     督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵   持续督导期间，维力医疗及其

     守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布   董事、监事、高级管理人员遵

     的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所   守相关法律法规，并切实履行

     做出的各项承诺                 所做出的各项承诺

     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制    核查了公司执行《公司章

     度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议   程》、三会议事规则等相关制

     事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规   度的履行情况，均符合相关法

     范等                      规要求

                             保荐代表人和项目组成员对公

     督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包

                             司的内控管理制度的实施和有

     括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部

                             效性进行了持续性的关注和核

                             查，该等内控制度符合相关法

     担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制

                             规要求并得到了有效执行，可

     等重大经营决策的程序与规则等

                             以保证公司的规范运行

                             作为A股上市公司，维力医疗已

     督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制

                             建立了完备的信息披露制度。

     度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充

     分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文

                             保荐机构对上市公司信息披露

     件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

                             审阅的情况”

     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上

     海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对

                             详见“二、保荐机构对上市公司

                             信息披露审阅的情况”

     以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应

     及时向上海证券交易所报告

     对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，

     应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日

     内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的   详见“二、保荐机构对上市公司

     信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，   信息披露审阅的情况”

     上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券

     交易所报告

     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董

                             经核查，持续督导期间公司未

                             发生该等情况

     罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交

序号             事项                    督导情况

      易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部

      控制制度，采取措施予以纠正

      持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履

      行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制    经核查公司及控股股东、实际

      人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所    控制人不存在未履行承诺情况

      报告

      关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市

      场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应

                               持续督导期间公司未发生需就

      披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不

      符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄

                               事项

      清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海

      证券交易所报告

      发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做

      出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报

      告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》

      等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服

      务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚

                               经核查，持续督导期间维力医

                               疗未发生该等事项

      或其他不当情形；（三）上市公司出现《证券发

      行上市保荐业务管理办法》第七十一条、第七十

      二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人

      持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人

      认为需要报告的其他情形

                               保荐机构已制定现场检查的相

                               关工作计划，并明确了现场检

      制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场

      检查工作要求，确保现场检查工作质量

                               月27日对维力医疗进行现场检

                               查

      上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当

      知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期

      限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控

      股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用

                               经核查，在本持续督导期间，

      上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；

      （三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券

                               场检查的情形

      投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公

      允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业

      绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以

      上；（七）上海证券交易所要求的其他情形

                               公司募集资金存储及使用符合

      持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的

      使用情况、投资项目的实施等承诺事项

                               集资金投资项目变更情形

  二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

  根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市

公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，保荐机构对公司2022年度信

息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程

序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布

各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。

  三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相

关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

  经保荐机构审慎核查，维力医疗在2022年度持续督导期内，不存在按照《证券

发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上

海证券交易所报告的事项。

  四、其他事项

  无。

  （以下无正文）

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