纽威数控: 中信建投证券股份有限公司关于纽威数控装备(苏州)股份有限公司2022年度持续督导现场检查报告
2023-04-11 17:14:19 来源:证券之星
中信建投证券股份有限公司
关于纽威数控装备(苏州)股份有限公司
(资料图)
中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)
作为纽威数控装备(苏州)股份有限公司(以下简称“纽威数控”、“公司”)首
次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》
(以下简称“《保荐办法》”)以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 11 号——持续督导》等相关法规规定,担任本次首次公开发行股票项目持续
督导的保荐机构,于 2023 年 4 月 6 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检
查情况报告如下:
一、本次现场检查的基本情况
(一)保荐机构
中信建投证券股份有限公司
(二)保荐代表人
陈龙飞、周圣哲
(三)现场检查时间
(四)现场检查人员
保荐代表人周圣哲
(五)现场检查内容
公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东及其他关联方资金
往来情况、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司生产经营
环境情况等。
(六)现场检查手段
况。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
(一)公司治理和内部控制情况
现场检查人员获取了纽威数控 2022 年股东大会、董事会、监事会及专门委
员会的会议文件,并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监
事会议事规则等文件。同时,现场检查人员取得了公司内幕知情人管理制度、内
部机构设置及变更文件、内部审计制度及工作记录、审计委员会会议文件,并进
行详细核查及相应访谈。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:纽威数控的董事、监事和高级管理人员能够按照有
关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司章程、股东
大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行,公司内幕知
情人管理制度已经建立并有效执行,公司治理机制能够有效发挥作用;公司内部
机构设置和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应
责任等规定明确合规,内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规,其对上
市公司内部控制有效性的评估与事实相符,风险评估和控制措施能够有效执行。
(二)信息披露情况
现场检查人员取得了公司 2022 年度对外公开披露文件,并对公告文件内容
及对应的合同、文件资料等进行了核查,重点对其中涉及到三会文件、业务合同、
关联交易等情况进行了查询和了解,并对其中重大事项进行了核查、访谈。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:纽威数控上市以来严格按照证券监管部门的相关规
定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,各项重大信
息的披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
现场检查人员查看了公司主要生产经营场所,获取了公司主要管理层人员名
单、机构设置和运行文件、银行账户,其中重点对关联方资金往来进行了核查。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:纽威数控资产完整,人员、财务、机构和业务独立,
不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。
(四)募集资金使用情况
现场检查人员取得了募集资金专户的资金使用清单、三方监管协议、银行对
账单及重大资金来往的相关银行凭证、合同文件,并查阅了公司有关募集资金的
对外披露文件,对公司财务人员进行了访谈,同时对募集资金专户的大额资金使
用项目和银行流水进行了核查。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:纽威数控募集资金存放和使用符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定,对募集资
金进行了专户存储和专项使用,不存在其它变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况,不存在其它违规使用募集资金的情形。
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员对公司 2022 年度关联交易进行了核查,抽查了关联交易的相
关合同、银行凭证,查阅了公司定期报告和银行账户资金往来凭证,并对关联交
易发生的背景向财务有关人员进行了解。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:纽威数控关联交易是进行正常经营管理所需要的,
所签订的协议或合同定价基础、方法合理、公平,符合公司全体股东利益,不存
在损害公司和非关联股东利益的情形,也不存在未经审批的重大关联交易事项。
现场检查人员取得了纽威数控对外披露的公开定期报告和相关文件,并对财
务部门人员进行了访谈。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:公司 2022 年度不存在违规对外担保情形,不存在
损害公司和非关联股东利益的情形。
现场检查人员查阅了公司定期报告银行账户资金往来凭证,访谈了公司财
务部门工作人员,了解了公司截至目前的对外投资情况,并取得了相关内部审议
文件资料。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:公司 2022 年度不存在违反相关法律法规要求及公
司章程的对外投资行为。
(六)经营情况
现场检查人员向公司管理人员访谈了解了公司经营情况,查看了公司定期报
告等有关经营情况的内容,并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情
况,基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况。
核查意见:
经核查,保荐机构认为:纽威数控目前经营模式未发生重大变化,重要经营
场所正常运转;公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化;公司
本身经营情况良好,保持了较为稳定的盈利能力。
(七)保荐人认为应予现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司继续严格按照《公司法》
《证券法》
《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等法律法规的要求,不断完善上市公司治理结构,及时履行信息披露义
务。持续、合理安排募集资金使用,有序推进募投项目的建设及实施,确保募投
项目完成并实现预期收益。
四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易
所报告的事项
否。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
本次现场检查工作过程中,公司给予了积极的配合,为本次现场检查提供了
必要的支持。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查,保荐机构认为:纽威数控上市以来到目前在公司治理、内部
控制、信息披露、公司的独立性、募集资金使用、关联交易以及经营状况等方面
不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规范性文件的其它重
大事项。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于纽威数控装备(苏州)股份
有限公司持续督导现场检查报告》之签章页)
保荐代表人签名:
陈龙飞 周圣哲
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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