嵘泰股份: 东方证券承销保荐有限公司关于江苏嵘泰工业股份有限公司2022年度持续督导年度报告书_环球视点

             东方证券承销保荐有限公司

           关于江苏嵘泰工业股份有限公司

(资料图片仅供参考)

  江苏嵘泰工业股份有限公司（以下简称“嵘泰股份”、“公司”）经中国证

券监督管理委员会证监许可[2020]3575 号文核准，公司由主承销商东方证券承

销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）向社会公众公开发行

人民币普通股股票 4,000 万股，发行价为每股人民币 20.34 元，共计募集资金

万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2021 年 2 月 9 日汇入本公司

募集资金监管账户。另减除审计验资费、律师费、信息披露费、发行手续费及其

他费用 1,698.20 万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为 74,843.37 万元。

上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其于

含理财收益及利息收入），共计节余募集资金 2,772.16 万元，公司将该募投项

目结项，并将结余的募集资金永久补充流动资金。

  嵘泰股份经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏嵘泰工业股份有限公司

公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1375 号）核准，江苏嵘泰

工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8 月 11 日公开发行了 650.67

万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 65,067

万元。

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监

管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，东方投行作为

嵘泰股份首次公开发行股票并上市以及公开发行可转换公司债券的保荐机构，负

责嵘泰股份的持续督导工作，并出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况

序

              工作内容              持续督导情况

号

                            保荐机构已建立健全并有效执

     建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对

     具体的持续督导工作制定相应的工作计划

                            应的工作计划

     根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与嵘泰股份签订《保

     前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，荐协议》，该协议明确了双方在

     明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 持续督导期间的权利和义务，并

     证券交易所备案                报上海证券交易所备案

                            保荐机构通过日常沟通、定期或

     通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 不定期回访、现场检查等方式，

     等方式开展持续督导工作            了解嵘泰股份业务情况，对嵘泰

                            股份开展了持续督导工作

     持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2022 年度嵘泰股份在持续督导

     规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 期间未发生按有关规定须保荐

     交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 机构公开发表声明的违法违规

     媒体上公告                  情况

     持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

     违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现

     之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报

     告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违

                            违规或违背承诺等事项

     规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

     督导措施等

                            在持续督导期间，保荐机构督导

     督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 嵘泰股份及其董事、监事、高级

     守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 管理人员遵守法律、法规、部门

     的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 规章和上海证券交易所发布的

     做出的各项承诺                业务规则及其他规范性文件，切

                            实履行其所做出的各项承诺

     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制

                            保荐机构督促嵘泰股份依照相

     度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议

     事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规

                            并严格执行公司治理制度

     范等

                            保荐机构对嵘泰股份的内控制

     督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包

                            度的设计、实施和有效性进行了

     括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部

     审计制度， 以及募集资金使用、关联交易、对外

                            合相关法规要求并得到了有效

     担保等重大经营决策的程序与规则等

                            执行，能够保证公司的规范运行

     督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制

                            保荐机构督促嵘泰股份严格执

     度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充

     分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文

                            文件及其他相关文件

     件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上 保荐机构对嵘泰股份的信息披

     海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对 露文件进行了审阅，不存在应及

序

              工作内容              持续督导情况

号

     存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正 时向上海证券交易所报告的情

     或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海 况

     证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未

     进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义

     务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，

     对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司

     更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及

     时向上海证券交易所报告

     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、

     监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、

                           股份及其控股股东、实际控制

                           人、董事、监事、高级管理人员

     出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制

                           未发生此类事项

     制度，采取措施予以纠正

     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履

     行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制

     人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所

                           不存在未履行承诺的情况

     报告

     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市

     场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应

     披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不

     符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；

                           海证券交易所报告的情况

     上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券

     交易所报告

     发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做

     出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告

     （一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上

     海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机

     构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记

                           股份未发生前述情况

     他不当情形；（三）上市公司出现《证券发行上

     市保荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条

     规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续

     督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为

     需要报告的其他情形

                           保荐机构已制定了现场检查的

     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场

     检查工作要求，确保现场检查工作质量

                           查工作要求

     上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当

     知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期

                           股份未发生前述情况

     在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控

     制人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在

序

            工作内容              持续督导情况

号

    重大违规担保；（四）控股股东、实际控制人及

    其关联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵

    占上市公司利益；（五）资金往来或者现金流存

    在重大异常；（六）本所或者保荐人认为应当进

    行现场核查的其他事项

                         本次持续督导期间内，公司 2022

                         年度募集资金存放和使用符合

                         《上海证券交易所股票上市规

   持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的

   使用情况、投资项目的实施等承诺事项

                         ——上市公司募集资金管理和

                         使用的监管要求》等法规和文件

                         的规定

二、对上市公司信息披露审阅的情况

     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市

公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，东方投行对嵘泰股份 2022

年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文

件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信

息进行了对比。东方投行认为，嵘泰股份按照证券监管部门的相关规定进行信息

披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、

准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上

市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及上海证券交易所相关规则规定应

向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

     嵘泰股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市

公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及上海证券交易所相关规则规定应向

中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

（以下无正文）

（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于江苏嵘泰工业股份有限公司

保荐代表人：

                    曹渊          陈伟

                         东方证券承销保荐有限公司

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