艾比森: 关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的公告

证券代码：300389      证券简称：艾比森           公告编码：2023-020

              深圳市艾比森光电股份有限公司

       关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分

【资料图】

              第二个归属期归属条件成就的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示：

激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象为 192 人，归属股

份合计 489.0547 万股，占目前公司总股本比例 1.36%。

公司 A 股普通股股票。

发布相关上市流通公告，敬请投资者关注。

  公司于 2023 年 3 月 29 日分别召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会

第三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个

归属期归属条件成就的议案》，董事会认为 2020 年限制性股票激励计划（以下简

称“激励计划”）首次授予部分第二个归属期归属条件已经成就，公司将按照激

励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。现将有关事项说明

如下：

  一、本次激励计划实施情况概要

  （一）本次股权激励计划方案及履行的程序

  公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草

案）》”）及其摘要已经公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会

议及公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过。公司授予第二类限制性股票主要

内容如下：

  （1）股权激励方式：第二类限制性股票。

  （2）授予数量：授予的限制性股票数量合计为 4,354 万股，约占本激励计划

草案公告时公司股本总额的 13.65%。其中首次授予 3,954 万股，约占本激励计划

草案公告时公司股本总额的 12.40%，约占本激励计划拟授予限制性股票总额的

约占本激励计划拟授予限制性股票总额的 9.15%。

  （3）授予价格：首次授予及预留授予价格调整前均为 10 元/股，2022 年半年

度权益分派实施后价格调整为 8.51 元/股。在本激励计划草案公告当日至激励对象

完成归属登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、

配股、缩股或派息等事宜，应对限制性股票的授予价格和限制性股票的数量进行

相应的调整。

  （4）授予日期：首次授予日为 2021 年 1 月 14 日，预留授予日为 2021 年 9

月 9 日。

  （5）激励人数：首次授予的激励对象共计 316 人，预留部分授予的激励对象

管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员，上述所有激励对象，不包括

独立董事、监事。

  （6）激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例和归属安排如下：

   归属安排              归属期间               归属比例

          自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次

第一个归属期                                  40%

          授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止

          自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次

第二个归属期                                  30%

          授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止

          自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次

第三个归属期                                  30%

          授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止

  （7）公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求：

  ①公司层面业绩考核要求

  本激励计划的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一

次。根据业绩目标及实际业绩达成情况来确定当年公司业绩考核归属比例。

  首次授予限制性股票的各年度业绩考核要求如下：

  归属安排                 业绩目标                  归属比例（M）

第一个归属期     公司2021年营业收入较2020年增长率不低于82%。         40%

第二个归属期    公司2022年营业收入较2020年增长率不低于180%。         30%

第三个归属期    公司2023年营业收入较2020年增长率不低于300%。         30%

  根据每个归属期内公司业绩实际达成率（X）（业绩实际达成率=当年实际达

成营业收入/当年目标营业收入×100%），实际归属系数如下：

         公司业绩达成率(X)               归属系数（N）

            X≥100%                       1

            X＜60%                        0

 注：上述结果保留 2 位小数，归属的数量取整数。

  归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。

  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限

制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。

  ②个人层面绩效考核要求

  激励对象个人层面的绩效考核按照公司制定的个人绩效考核相关规定实施，

根据上一年度考核分数对应的考核系数确定归属份额。个人考核结果及归属比例

如下：

      个人年度结果产出分数(Y)              个人绩效考核系数

            Y≥100                     1

            Y＜60                      0

 注：上述结果保留 2 位小数，归属的数量取整数。

  激励对象实际可归属限制性股票数量=激励对象计划归属限制性股票数量×

M×N×个人绩效考核系数。

  激励对象当年计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的

部分，则作废失效，不可递延至下一年度。

  （1）2020 年 12 月 25 日，公司分别召开了第四届董事会第九次会议和第四届

监事会第八次会议，审议通过了《关于<深圳市艾比森光电股份有限公司 2020 年

限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市艾比森光电股份

有限公司 2020 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大

会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公

司独立董事对本激励计划的相关事项发表了独立意见。

  （2）2020 年 12 月 28 日至 2021 年 1 月 6 日，公司对本次激励计划首次授予

激励对象的姓名和职务在公司内部 OA 系统进行了公示，在公示期内，公司监事

会未收到对公司本次激励计划首次授予激励对象提出的异议。2021 年 1 月 7 日，

公司监事会发表了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对

象名单的审核意见及公示情况的说明》。

  （3）2021 年 1 月 12 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关

于<深圳市艾比森光电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘

要的议案》《关于<深圳市艾比森光电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划

考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票

激励计划相关事宜的议案》等相关议案，并披露了《关于公司 2020 年限制性股票

激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  （4）2021 年 1 月 14 日，公司分别召开了第四届董事会第十次会议和第四届

监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案，同意确定 2021

年 1 月 14 日为首次授予日，授予 316 名激励对象 3,954 万股限制性股票。公司独

立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划首次授予限制性股票

的激励对象名单进行了核实。

  （5）2021 年 9 月 9 日，公司分别召开了第四届董事会第十九次会议和第四届

监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。

董事会同意以 2021 年 9 月 9 日为预留限制性股票的授予日，向 18 名激励对象授

予 400 万股第二类限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

监事会对本次激励计划预留授予限制性股票的激励对象名单进行了审核并发表了

核查意见。

  （6）2022 年 3 月 29 日，公司分别召开第四届董事会第二十二次会议和第四

届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一

个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授

予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立

意见，监事会对归属对象名单进行核查并发表意见。

  （7）2022 年 9 月 15 日，公司分别召开第四届董事会第二十六次会议和第四

届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授

予价格的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期归属条

件成就的议案》《关于作废 2020 年限制性股票激励计划预留部分已授予尚未归属

的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事

会对归属对象名单进行核查并发表意见。

  （8）2023 年 3 月 29 日，公司分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监

事会第三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第

二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已

授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独

立意见，监事会对归属对象名单进行核查并发表意见。

  （二）限制性股票数量的历次变动情况

首次授予对象人数由 318 名变为 316 名，授予数量由 3,971 万股变为 3,954 万股。

次激励计划首次授予部分的 93 名激励对象离职不符合激励条件，离职激励对象首

次授予不得归属的第二类限制性股票合计 836 万股作废失效；根据大华会计师事

务所（特殊普通合伙）出具的《2021 年年度审计报告》（大华审字[2022]006638

号）：公司 2021 年度实现营业收入 232,814.79 万元，公司首次授予部分第一个归

属期业绩实际达成率为 78%，首次授予部分第一个归属期公司层面归属系数为

万股作废失效；首次授予激励对象 7 人因个人考核分数未达 100 分，个人层面归

属比例不满足 100%，其首次授予尚未归属的第二类限制性股票合计 7.5003 万股

作废失效；同时，99 名首次授予激励对象因个人原因放弃本次归属，其已获授尚

未归属的第二类限制性股票合计 643.5577 万股作废失效。首次授予对象人数由 316

名变为 223 名。

职激励对象预留授予不得归属的第二类限制性股票合计 10 万股作废失效；根据大

华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2021 年年度审计报告》（大华审字

[2022]006638 号）：公司 2021 年度实现营业收入 232,814.79 万元，公司预留授予

部分第一个归属期业绩实际达成率为 78%，预留授予部分第一个归属期公司层面

归属系数为 0.78，因公司业绩考核要求预留授予不得归属的第二类限制性股票合

计 34.32 万股作废失效；预留授予激励对象 1 人因个人考核分数未达 100 分，个人

层面归属比例不满足 100%，其预留授予尚未归属的第二类限制性股票合计 2.2464

万股作废失效。同时 1 名预留授予激励对象因个人原因放弃本次归属的限制性股

票，2 名预留授予对象因个人原因放弃本次归属中的部分限制性股票，其已获授尚

未归属的第二类限制性股票合计 20.2618 万股作废失效。预留授予对象人数由 18

名变为 16 名。

了调整，首次授予及预留授予的限制性股票价格由 10 元/股调整为 8.51 元/股。

  （三）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归

属期归属条件成就的议案》《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚

未归属的限制性股票的议案》。

   本激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就进行归属时，由于本次

激励计划首次授予部分的 27 名激励对象离职不符合激励条件，离职激励对象首次

授予不得归属的第二类限制性股票合计 118.20 万股作废失效；公司第五届监事会

换届选举后，有 4 名激励对象成为监事，根据相关法规，公司监事不得成为股权

激励对象，其已获授但尚未归属的第二类限制性股票合计 124.80 万股作废失效；

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2022 年年度审计报告》（大华

审字[2023] 000402 号）：公司 2022 年度实现营业收入 279,598.25 万元，公司首次

授予部分第二个归属期业绩实际达成率为 61%，首次授予部分第二个归属期公司

层面归属系数为 0.61，因公司业绩考核要求首次授予不得归属的第二类限制性股

票合计 317.4210 万股作废失效；首次授予激励对象 17 人因个人考核分数未达 100

分，个人层面归属比例不满足 100%，其首次授予尚未归属的第二类限制性股票合

计 7.4243 万股作废失效。

  因上述原因，公司首次授予部分第二个归属期符合激励条件的激励对象由 223

人调整为 192 人，实际可归属限制性股票 489.0547 万股。

  除上述内容外，本次实施的激励计划相关内容与披露的激励计划不存在差异。

  二、激励对象符合归属条件的说明

  （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归

属期归属条件成就的议案》。董事会认为，公司 2020 年限制性股票激励计划首次

授予部分第二个归属期归属条件已经成就，本次可归属数量为 489.0547 万股，同

意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

  （二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明

  根据《激励计划（草案）》的相关规定，首次授予的限制性股票的第二个归

属期为“自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予之日起 36 个月

内的最后一个交易日当日止。”本次激励计划的首次授予日为 2021 年 1 月 14 日，

因此首次授予的限制性股票的第二个归属期为 2023 年 1 月 16 日至 2024 年 1 月 12

日。

  根据公司《激励计划（草案）》和《2020 年限制性股票激励计划考核管理办

法》的相关规定，激励计划首次授予部分限制性股票第二个归属期的归属条件已

成就，现就归属条件成就情况如下：

归属条件                                 成就情况

（一）公司未发生如下任一情形：

者无法表示意见的审计报告；

                                公司未发生前述情形，

见或者无法表示意见的审计报告；

                                符合归属条件。

承诺进行利润分配的情形；

（二）激励对象未发生如下任一情形：                    激 励对 象未 发生 前述

构行政处罚或者采取市场禁入措施；

的；

（三）归属期任职期限要求

                                           本 次归 属激 励对 象符

激励对象在归属已获授的限制性股票之前，应满足 12 个月以上的

                                           合归属任职期限要求。

任职期限

公司层面业绩考核要求：

  本激励计划的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会

计年度考核一次。根据业绩目标及实际业绩达成情况来确定当年公             根 据大 华会 计师 事务

司业绩考核归属比例。                                所（特殊普通合伙）出

  首次授予限制性股票的各年度业绩考核要求如下：                  具的《2022 年年度审计

   归属安排             业绩目标          归属比例（M） 报告》  （大华审字[2023]

            公司 2021 年营业收入较 2020 年         000402 号）：公司 2022

  第一个归属期                            40%

            增长率不低于 82%。                   年度实现营业收入

            公司 2022 年营业收入较 2020 年         279,598.25 万元，公司

  第二个归属期                            30%

            增长率不低于 180%。                  首 次授 予部 分第 二个

            公司 2023 年营业收入较 2020 年         归 属期 业绩 实际 达成

  第三个归属期                            30%

            增长率不低于 300%。                  率为 61%，首次授予部

  根据每个归属期内公司业绩实际达成率（X）（业绩实际达成 分 第二 个归 属期 公司

率=当年实际达成营业收入/当年目标营业收入×100%），实际归属 层面归属系数为 0.61，

系数如下：                                     因 公司 业绩 考核 要求

      公司业绩达成率(X)         归属系数（N）

                                          首 次授 予不 得归 属的

                                          第 二类 限制 性股 票合

          X≥100%              1

                                          计 317.4210 万股作废

                                          失效。

          X＜60%             0

     注：上述结果保留 2 位小数，归属的数量取整数。

个人层面绩效考核要求：                    1、由于本次激励计划

  激励对象个人层面的绩效考核按照公司制定的个人绩效考核   首次授予部分的 27 名

相关规定实施，根据上一年度考核分数对应的考核系数确定归属   激 励对 象离 职不 符合

份额。个人考核结果及归属比例如下：              激励条件，离职激励对

    个人年度结果产出分数(Y)    个人绩效考核系数  象 首次 授予 不得 归属

         Y≥100             1   的 第二 类限 制性 股票

         Y＜60              0   失效；

注：上述结果保留 2 位小数，归属的数量取整数。       2、第五届监事会换届

  激励对象实际可归属限制性股票数量=激励对象计划归属限 选举后，有 4 名激励对

制性股票数量×M×N×个人绩效考核系数。           象成为监事，根据相关

  激励对象当年计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或 法规，公司监事不得成

不能完全归属的部分，则作废失效，不可递延至下一年度。     为股权激励对象，其已

                                            获 授但 尚未 归属 的第

                                            二 类限 制性 股票 合计

                                            未达 100 分，个人层面

                                            归 属 比 例 不 满 足

                                            归 属的 第二 类限 制性

                                            股票合计 7.4243 万股

                                            作废失效。

   综上所述，董事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二

个归属期归属条件已经成就，根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授

权，公司将统一为符合条件的激励对象办理归属事宜。

  （三）部分未达归属条件的限制性股票的处理方法

   公司对于部分未达归属条件的限制性股票作废失效处理，详见在巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已

授予尚未归属的限制性股票的公告》。

   三、本次归属的具体条件

   （一）首次授予日：2021 年 1 月 14 日

   （二）归属数量：489.0547 万股

   （三）归属人数：192 人

   （四）授予价格：价格调整前为 10 元/股，2022 年半年度权益分派实施后价

格调整为 8.51 元/股。

   （五）股票来源：公司自二级市场回购的股票和向激励对象定向发行的公司

A 股普通股股票。

   （六）2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的可归属具体

情况如下：

                        首次授予部分

                                本次可归属数          本次可归属数量

  姓名          职务        获授限制性股

                                量（万股）           占总股本比例

                        票数量（万股）

 丁彦辉         董事长              318   58.194         0.16%

 罗艳君       董事、副总经理            180   32.94          0.09%

 丁崇彬        董事、总经理          130      23.79     0.07%

  赵凯       董事、副总经理          130      23.79     0.07%

  赵阳       董事、副总经理           80      14.64     0.04%

 任永红            董事          150      27.45     0.08%

 孙伟玲     副总经理、董事会秘书          40       7.32     0.02%

 傅建井         财务总监            80      14.64     0.04%

 苏安伦

            核心管理人员           8       1.464     0.004%

（中国香港）

核心管理人员、核心技术（业务）人员

         合计183人

           合计               2,713   489.0547   1.36%

注：上表百分比保留两位小数，部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所

造成。

  四、独立董事意见

  经核查，独立董事一致认为：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《2020 年限制性股票激励计划（草案）》《2020 年限制性股票激励计划考核管理

办法》等相关规定，以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司 2020 年

限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已经成就。本次归属符

合《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，获授限制性股票的 192

名激励对象符合归属的资格条件，其作为本次归属的激励对象主体资格合法、有

效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、法

规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利

益。因此，公司独立董事一致同意公司为满足条件的激励对象办理 2020 年限制性

股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属相关事宜。

  五、监事会意见

  经审核，监事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个

归属期归属条件成就，本次归属符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》《2020 年限制性股票激励计划（草案）》《2020 年

限制性股票激励计划考核管理办法》等相关规定，激励对象的归属资格合法、有

效。同意公司为满足条件的激励对象办理限制性股票首次授予部分第二个归属期

归属相关事宜。

  六、监事会对激励对象名单的核实意见

  本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文

件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象

条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对

象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的第二个归属期归属条件已

成就。监事会同意 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属名

单。

  七、激励对象买卖公司股票情况的说明

  经公司自查，参与本次激励计划首次授予部分的董事、高级管理人员在本公

告日前 6 个月内不存在买卖公司股票的行为。

  八、法律意见书

  广东信达律师事务所律师认为：截至法律意见书出具之日，公司已就本次归

属的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本次激励计划首次授予限制性股

票自 2023 年 1 月 16 日进入第二个归属期，截至法律意见书出具之日，首次授予

限制性股票第二个归属期部分激励对象的归属条件已经成就。

  九、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响

  本次对 2020 年限制性股票激励计划中满足归属条件的首次授予部分激励对象

办理第二个归属期归属相关事宜，符合《深圳证券交易所创业板上市公司自律监

管指南第 1 号--业务办理》等相关法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定。

  公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号

——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不

需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债

表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正

预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取

得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已

在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销。

  本次归属限制性股票 489.0547 万股，其中，自二级市场回购的股票 121.5802

万股，向激励对象定向发行股票 367.4745 万股,归属完成后公司总股本预计将变更

为 363,668,918 股（本次归属事项完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任

公司深圳分公司最终办理结果为准），将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产

收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不

会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生

重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

 十、备查文件

分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废的法律意见书》。

 特此公告。

                      深圳市艾比森光电股份有限公司

                                       董事会

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