展鹏科技: 兴业证券关于展鹏科技终止及结项部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见

                关于展鹏科技股份有限公司

        终止及结项部分募集资金投资项目并将剩余募集资金

                永久补充流动资金的核查意见

(相关资料图)

    兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为展鹏科技股

份有限公司（以下简称“展鹏科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募

集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》

和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对展鹏

科技终止及结项部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项进行

了审慎核查，并出具核查意见如下：

    一、募集资金相关情况

    （一）募集资金基本情况

    公司经中国证券监督管理委员会《关于核准展鹏科技股份有限公司首次公开发行股

票的批复》（证监许可[2017]587 号）核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,200

万股，每股面值 1.00 元人民币，发行价格为每股 7.67 元，募集资金总额为人民币

资金净额为人民币 362,371,652.08 元。上述资金于 2017 年 5 月 10 日全部到位，经众

华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具众会字[2017]第 4742 号《验资报告》。

公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方协议。

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金存放及在账情况如下：

                                                          单位：元

序

           专户存储银行名称                 银行账号               账户余额

号

    上海浦东发展银行股份有限公司无锡太湖新城

    支行

                                      注销）

     （二）募集资金投资项目计划情况

     根据《展鹏科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司首次公开发行

股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

                                                        单位：万元

                                     项目投资             募集资金

序号              项目名称

                                      总额              投资额

               合计                    40,028.57       36,237.17

     （三）募集资金实际使用情况

     募集资金投资项目历次延期或变更情况如下：

     公司于 2018 年 4 月召开董事会及监事会会议，于 2018 年 5 月召开股东大会，将该

项目的建设完成期限延长至 2019 年 6 月；公司于 2019 年 4 月召开董事会及监事会会议，

于 2019 年 5 月召开股东大会，将该项目延期至 2020 年 6 月；公司于 2020 年 4 月召开

董事会及监事会会议，于 2020 年 5 月召开股东大会，将该项目延期至 2021 年 6 月；公

司于 2021 年 4 月召开董事会及监事会会议，于 2021 年 5 月召开股东大会，将该项目延

期至 2022 年 6 月；公司于 2022 年 4 月召开董事会及监事会会议，于 2022 年 6 月召开

股东大会，将该项目延期至 2023 年 6 月。

     公司于 2019 年 4 月召开董事会及监事会会议，于 2019 年 5 月召开股东大会，将该

项目延期至 2020 年 6 月；公司于 2020 年 4 月召开董事会及监事会会议，于 2020 年 5

月召开股东大会，将该项目延期至 2021 年 6 月；公司于 2021 年 4 月召开董事会及监事

会会议，于 2021 年 5 月召开股东大会，将该项目延期至 2022 年 6 月；公司于 2022 年

              公司于 2018 年 4 月召开董事会及监事会会议，于 2018 年 5 月召开股东大会，将该

        项目的建设完成期限延长至 2019 年 6 月；公司于 2019 年 4 月召开董事会及监事会会议，

        于 2019 年 5 月召开股东大会，将该项目延期至 2020 年 6 月；公司于 2020 年 4 月召开

        董事会及监事会会议，于 2020 年 5 月召开股东大会，将该项目延期至 2021 年 6 月；公

        司于 2021 年 4 月召开董事会及监事会会议，于 2021 年 5 月召开股东大会，将该项目延

        期至 2022 年 6 月；公司于 2022 年 4 月召开董事会及监事会会议，于 2022 年 6 月召开

        股东大会，将该项目延期至 2023 年 6 月。

              公司于 2018 年 4 月召开董事会及监事会会议，于 2018 年 5 月召开股东大会，将原

        “五万套电梯门系统产品建设项目”、“电梯轿厢及门系统配套部件建设项目”的建设

        完成期限延长至 2019 年 6 月；公司于 2019 年 4 月召开董事会及监事会会议，公司于

        门系统配套部件建设项目”延期至 2020 年 6 月。

              公司于 2019 年 9 月召开董事会及监事会会议，于 2019 年 10 月召开股东大会，审

        议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将原“五万套电梯门系统产品建

        设项目”、“电梯轿厢及门系统配套部件建设项目”未实施完的部分合并调整为“电梯

        智能化门系统及配套项目”，项目计划完成日期为 2021 年 12 月。

              公司于 2022 年 4 月召开董事会及监事会会议，于 2022 年 6 月召开股东大会，将“电

        梯智能化门系统及配套项目”延期至 2023 年 12 月。

              截至 2023 年 3 月 10 日，公司募集资金投资项目使用募集资金情况如下：

                                                                           单位：万元

                                                     投资及利                           延期后

                           占募集资                                            计划完成

序              募集资金拟               累计投入       投资     息收益扣   募集资金   建设               计划完      后续

     项目名称                  金总额比                                             日期

号               投入金额                金额        进度     除手续费    余额    期限               成日期      安排

                            例                                              （注 1）

                                                      后                             （注 2）

    五万套电梯门系                                                                2018 年   2020 年   已变更

    统产品建设项目                                                                 6月       6月      为电梯

    电梯轿厢及门系                                                                2018 年   2020 年   智能化

    统配套部件建设                                                                 6月       6月

    项目                                                                                                      及配套

                                                                                                             项目

    电梯一体化控制                                                                               2018 年   2023 年

    系统项目                                                                                   6月       6月

    技术研发中心升                                                                               2019 年   2023 年

    级项目                                                                                    6月       6月

    营销服务网络升                                                                               2018 年   2023 年

    级项目                                                                                    6月       6月

    电梯智能化门系                                                                               2021 年   2023 年

    统及配套项目                                                                                 12 月     12 月

     合计         36,237.17   100%     20,882.25     /       4,678.31   20,033.23     /       /        /

             注 1：“计划完成日期”为按项目原定建设期预计的完成日期，下同；

             注 2：“实际完成期限”为历次经董事会及股东大会审议通过延期后的实际项目完成期限，下同；

             注 3：截至 2023 年 3 月 10 日的募集资金使用情况尚未经会计师鉴证。

              二、本次拟终止部分募集资金投资项目的具体情况

              （一）拟终止部分募集资金投资项目的基本情况、终止原因

              公司主要从事电梯门系统、电梯一体化控制系统、电梯轿厢及门系统配套部件的研

          发、生产与销售。经过多年发展，公司已形成包括电梯门系统、电梯一体化控制系统、

          电梯轿厢及门系统配套部件在内的多元化电梯配套产品体系，产品广泛应用于载客电

          梯、载货电梯、特种电梯等各类垂直电梯制造领域。公司产品下游市场与房地产行业密

          切相关。

          价格上涨等因素，公司“电梯一体化控制系统项目”、“技术研发中心升级项目”和“营

          销服务网络升级项目”等首发募集资金投项目立项时的客观因素有所变化，为有效使用

          募集资金并保障上市公司利益，经谨慎评估，公司延期推迟实施或变更了相关募投项目，

          并履行了审议程序和信息披露。

          迟实施相关募投项目，并履行了审议程序和信息披露。

          用事件，公司经审慎评估，认为相关募投项目所面临的市场变化已超出立项时《项目可

          行性研究报告》所预判程度，相关募投项目的可行性发生了较大变化，为减轻成本折旧

          造成的经营风险，合理提高募集资金使用效率，公司现拟终止相关募投项目，将剩余募

集资金 15,949.03 万元（截至 2023 年 3 月 10 日金额，含利息收入及理财收益并扣除手

续费，具体金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金。

  本次拟终止的募集资金投资项目的基本情况、具体终止原因如下：

  （1）原项目计划投资和实际投资情况

  电梯一体化控制系统项目原计划投入募集资金 4,371.23 万元对项目预留场地进行

装修，引进先进设备，扩充公司电梯一体化控制系统产品产能，优化公司电梯核心部件

产品结构，以期增加公司新的利润增长点。

  截至 2023 年 3 月 10 日，该项目进展情况如下：

                                                              单位：万元

                                                                  延期后计

         募集资金拟      占募集资金总    实际投入募集   已完成进    建设期     计划完成

 项目名称                                                             划完成日

         投入金额        额比例       资金金额     度       限       日期

                                                                   期

电梯一体化控                                                 2018 年 6   2023 年

 制系统项目                                                    月         6月

  （2）拟终止该募集资金投资项目的具体原因

  该项目是公司 2015 年根据当时市场环境及公司发展需求制定，项目确定一年后，

终的颁布的标准中，将电梯控制器列为电梯主要部件，要求电梯厂商按照《电梯型式试

验规则》对其进行型式试验，并获得相应的型式试验证书和报告。

  新规则的实施，在提高行业相关产品进入门槛的同时也提高了下游客户更换产品供

应商的成本，因为电梯一体化控制器属于控制柜内部的核心部件，一旦更换了供应商，

必须重新进行型式试验且需支付高昂的型式试验费用。同时，随着房地产调控政策的收

紧、电梯行业的发展日趋平稳及原材料价格上涨，公司下游客户在成本压力下，加之电

梯一体化控制器为公司新推出的产品，客户对更换电梯控制器的意愿度明显下降，给公

司市场推广带来很大影响。公司近几年虽然持续加大电梯一体化控制器的新客户拓展及

市场营销力度，但销售情况不及预期。

  鉴于该募投项目的可行性已发生了较大变化，为减轻成本折旧造成的经营风险，合

理提高募集资金使用效率，维护上市公司及广大中小股东利益，公司拟终止此项目并将

剩余募集资金用于永久补充流动资金。

  （1）原项目计划投资和实际投资情况

  技术研发中心升级项目原计划投入募集资金 4,801.00 万元，整合技术研发资源，

引进先进的软硬件设备和技术人才，并通过一系列课题研究，提高行业前沿技术的研发

水平，进而丰富公司产品线、提升产品质量和性能，提升公司的核心竞争力和行业地位。

  截至 2023 年 3 月 10 日，该项目进展情况如下：

                                                                   单位：万元

                                                                    延期后计

         募集资金拟      占募集资金     实际投入募集    已完成进            计划完成

 项目名称                                           建设期限                划完成日

          投入金额       总额比例      资金金额      度               日期

                                                                     期

技术研发中心                                                  2019 年 6    2023 年 6

 升级项目                                                      月           月

  （2）拟终止该募集资金投资项目的具体原因

  该项目是公司 2015 年根据当时市场环境及公司发展需求制定。当时电梯门系统市

场技术竞争较为激烈，永磁同步变频控制、交流矢量变频控制、开环变频控制等新技术

层出不穷，为提高公司行业前沿技术的研究水平，公司拟定了变频控制的数学建模研究、

无速度传感门机控制系统研究、门机及层门装置产品技术性能和可靠性持续提高的研

究、智能工厂的研究开发等多个课题，并准备在募集资金到位后购置一流的进口配套检

测、试验设备仪器，以期尽快推出技术更领先、价格及毛利率更高的先进技术门系统相

关产品。

  但在 2017 年募集资金到位后，随着房地产调控政策的收紧、电梯行业的发展日趋

平稳及原材料价格上涨，公司下游客户在成本压力下，对成本相对较高新技术产品的关

注热度大大降低，并逐步将成本压力向上游传导。公司在门系统市场需求更看重高可靠

性、低成本产品的转变之下决定放缓 2015 年拟定的部分高成本产品的研究课题，顺应

市场需求变化将技术研发的重点集中到提高门系统性能和可靠性及产品成本降低的研

究上。

  随着这些研究课题的放缓，考虑到相应配套的设备仪器使用频率低、一次性投入较

大，为规避设备购置后的闲置风险和折旧增加，大部分原计划购置的设备仪器也同步暂

停采购。门系统性能和可靠性持续提高及产品成本降低研究课题所需的试验设备、检测

过程也大部分从购置设备调整为委外测试。近年来，随着国家对高端装备制造行业的不

断培育和发展，国内自主品牌设备厂家的技术水平和产品可靠性也得到了大幅提高，具

备了一定的替代进口设备的能力，因此大部分研发急需购置的仪器设备，也从进口品牌

更换为国内自主品牌，进一步降低了设备采购成本。此外，公司在上市后加大了同江南

大学等高校的“产学研”合作，进一步降低了相关课题研究、设备投入的需求。

  鉴于该募投项目的可行性已发生了较大变化，为减轻成本折旧造成的经营风险，合

理提高募集资金使用效率，维护上市公司及广大中小股东利益，公司拟终止此项目并将

剩余募集资金用于永久补充流动资金。

  （1）原项目计划投资和实际投资情况

  营销服务网络升级项目原计划投入募集资金 4,459.86 万元，对现有营销服务网络

进行梳理和升级，拟建立“总部销售部-区域营销服务中心-营销服务网点”的三级营销

服务网络架构，针对公司现有营销服务网点的布局情况，在广州、天津、杭州、重庆设

立南方、北方、华东、西南区域营销服务中心，以期提高公司区域市场服务能力，树立

良好的品牌形象，提升公司市场占有率和整体实力。

  截至 2023 年 3 月 10 日，该项目进展情况如下：

                                                                                    单位：万元

                                                                                     延期后计

          募集资金拟          占募集资金         实际投入募集资         已完成               计划完成

 项目名称                                                           建设期限                 划完成日

           投入金额          总额比例            金金额            进度                日期

                                                                                      期

营销服务网络                                                                   2018 年 6    2023 年 6

 升级项目                                                                       月           月

  （2）拟终止此募集资金投资项目的具体原因

  该项目立项于 2015 年，基于当时市场环境，公司计划在杭州、广州、重庆、天津

四个办事处购买办公地产作为营销中心。但在 2017 年募集资金到位后，上述四个地区

的房地产市场价格有了较大幅度的提升。

                                                                           单位：元/平方米

                                                                         年较   平均年租金

地点   2021 年    2020 年    2019 年     2018 年    2017 年   2016 年   2015 年   2015

                                                                         年涨    （元）

                                                                          幅

广州   30,580    27,112    24,015     21,582    17,685   16,346   14,083   117%  36,000

杭州   29,781    27,448    26,522     24,360    21,225   16,211   14,748   102%       57,000

天津   16,370   16,391   15,423   15,924   15,139   12,870   9,931   65%   40,800

重庆   9,678    8,917    8,657    8,067    6,792    5,485    5,486   76%   24,000

 注：根据国家统计局网站查询到的广州等四个城市的房价

  鉴于以上四个城市房价大幅度上涨、未来房地产市场价格走势尚不明朗的环境变

化，公司对四地房地产市场进行了多轮调研评估后，认为购置办公地产与租赁相比，租

赁在费用支出及房地产市场风险上，比直接购置更优。同时，公司近两年也在积极拓展

营销思路，逐步发展线上营销新渠道，以期在此基础上，进一步对改造梯市场做深入挖

掘和开发。因此对于提升公司营销服务能力所需的办公及仓储场地，公司将购置调整为

了使用自有资金租赁。

  公司综合考虑以上四个城市房价涨幅情况及未来房地产市场价格走势的不确定性，

认为该项目现阶段的可行性已经发生变化，如继续实施，将极有可能存在资产大规模减

值的风险，已不适宜继续进行大规模投入，为合理节约成本因此，为了更妥善、更高效

地使用募集资金，维护上市公司及广大中小股东利益，公司拟终止此项目并将剩余募集

资金用于永久补充流动资金。

  （二）拟终止的募集资金投资项目前期规划的审慎性、合理性和信息披露情况

  本次拟终止的电梯一体化控制系统项目、技术研发中心升级项目及营销服务网络升

级项目均于 2015 年立项，由无锡市发展和改革委员会同意备案（备案号分别为：无锡

市发展和改革委员会（2015）31 号、无锡市发展和改革委员会（2015）30 号、无锡市

发展和改革委员会（2015）28 号）。公司对以上三个项目进行了认真的市场调查及严

格的可行性论证，聘请了专业的中介机构进行了充分研究，出具了可行性研究报告，对

项目的背景和必要性、可行性、投资概算、建设方案、环境保护、效益分析等方面进行

了详细论证。公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于首次公开发行股票募

集资金投资项目及其可行性的议案》。

  综上，公司对本次拟终止的三个募集资金投资项目进行了充分论证并履行了必要的

审批程序，相关项目是公司经过审慎论证后做出的决策。

   如前所述，由于受宏观经济、房地产调控政策的收紧、电梯行业的发展日趋平稳及

原材料价格上涨等因素影响，如果公司继续使用剩余募集资金投入上述三个项目，项目

实现的新增效益将不足以消化新增资产的折旧和摊销费用，可能对公司经营业绩产生负

面影响。公司在拟终止项目延期期间，也一直在寻找与主营业务相关的项目，但综合公

司下游房地产行业的持续调控、客户及市场需求等现实情况，经充分调研与审慎评估后，

未能发现合适的项目作为拟终止项目的变更替代项目。

用事件，在此背景下，经公司审慎评估，认为项目所面临的市场变化已超出 2015 年立

项时《项目可行性研究报告》所预判程度，原《可行性研究报告》的风险应对措施已无

法应对目前面临的风险，截至 2022 年底相关募投项目的可行性已发生了较大变化，公

司对目前市场情况进行研判后做出经营规划，为减轻成本折旧造成的经营风险，合理提

高募集资金使用效率，公司拟将上述三个项目终止。

   综上所述，公司终止募投项目实施是合理的。

   公司在招股说明书中披露了募投项目的详细情况，并充分披露宏观经济环境变化及

募集资金投资项目相关的风险，具体内容详见《展鹏科技股份有限公司首次公开发行股

票招股说明书》第四节、第十三节之内容。

   公司于 2018 年 4 月 12 日召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会

议，于 2018 年 5 月 4 日召开 2017 年年度股东大会；于 2019 年 4 月 16 日召开第二届董

事会第十八次会议及第二届监事会第十五次会议，于 2019 年 5 月 8 日召开 2018 年年度

股东大会；于 2020 年 4 月 16 日召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会

议，于 2020 年 5 月 20 日召开 2019 年年度股东大会；于 2021 年 4 月 25 日召开第三届

董事会第十六次会议及第三届监事会第十六次会议，于 2021 年 5 月 17 日召开 2020 年

年度股东大会；于 2022 年 4 月 27 日召开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会

第二十次会议，于 2022 年 6 月 14 日召开 2021 年年度股东大会，分别审议通过了《关

于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，具体情况详见公司于指定信息披露媒体披

露的《展鹏科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：

  公司于 2019 年 9 月 27 日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会

议，于 2019 年 10 月 14 日召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部

分募集资金投资项目的议案》，将原“五万套电梯门系统产品建设项目”、“电梯轿厢

及门系统配套部件建设项目”未实施完的部分合并调整为“电梯智能化门系统及配套项

目”。具体情况详见公司于指定信息披露媒体披露的《展鹏科技股份有限公司关于变更

部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2019-055）。

  公司在董事会审议通过募集资金置换、使用闲置募集资金购买理财产品等相关议案

后，均及时对相关情况进行了披露。公司每半年披露一次募集资金存放与实际使用情况

的专项报告，对募投项目的进展及延期情况、募投项目变动情况、以及募集资金存放与

使用情况进行了披露。

  在公司认为拟终止的三个募投项目后续推进受到较大影响、项目可行性发生重大变

化后，公司在 2021 年度及 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告（公

告编号：2022-010、2022-033）之“募集资金使用情况对照表”中均提示了项目可行性

发生重大变化及相应的情况说明。

  （三）公司董事、监事、高级管理人员、保荐机构的履职情况

  公司董事、监事、高级管理人员在募投项目的实施过程中积极履行勤勉尽责义务，

执行相关决策程序并发表意见，密切关注项目实施进展及市场环境变化，对项目可能面

临的问题和存在的风险充分沟通，对项目的执行、推进和调整审慎研判。

  公司董事会严格按照《上市公司募集资金管理办法》规定，每半年度全面核查募投

项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具募集资金存放与实际使用情况专项

报告，并在年度审计时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。前

述募集资金存放与实际使用情况专项报告均经公司董事会、监事会审议通过，独立董事

对年度募集资金存放与实际使用情况发表了独立意见。

  保荐机构与公司管理层对首次公开发行募投项目的要求进行充分沟通和宣讲；在募

投项目立项时，保荐机构对项目的可行性和必要性、行业政策和市场变化、投资规模和

财务评价等事项与可研编制中介机构、公司管理层进行充分交流。

  持续督导期间，保荐机构与上市公司管理层保持日常沟通，查阅公司募集资金专户

银行对账单，大额募集资金支出相关会计凭证、业务合同，密切关注募投项目实施进展，

核查公司与募集资金相关董事会、监事会及股东大会等审议程序合规性，审阅公司相关

信息披露文件，复核其他中介机构专项报告，每半年开展一次募集资金现场检查，出具

相关专项核查意见，提示上市公司募集资金管理与使用过程中的注意事项。在公司控股

权发生变更时，保荐机构对公司管理层及有关股东进行募集资金规范性宣导，督促公司

严格按照募集资金使用的有关规定使用募集资金。关注到募投项目实施进展缓慢时，保

荐机构及时向上市公司了解进展缓慢的原因、公司募集资金后续使用安排，针对募投项

目执行、推进可能面临的问题和存在的风险等情况与公司管理层进行沟通，提示关注项

目可行性是否发生变更，督促其做好项目可行性论证，及时履行相应决策程序和信息披

露义务。

  三、本次拟结项部分募集资金投资项目的具体情况

  （一）本次拟结项部分募集资金投资项目的原因

  “电梯智能化门系统及配套项目” 由原募投项目中“五万套电梯门系统产品建设

项目”和“电梯轿厢及门系统配套部件建设项目”未实施完的部分调整变更而成。原来

的两个募投项目实施地点均为公司原有厂房，随着新建产能的部分投产，原有厂房利用

率趋于饱和，如继续实施将面临厂房空间不足的压力。为更好实施募投项目，同时为公

司未来发展预留一定的空间，公司将两个原募投项目未实施完的部分调整变更为“电梯

智能化门系统及配套项目”，并购置与公司现有厂区相连的地块作为新项目的实施地点。

  截至 2023 年 3 月 10 日，该项目进展情况如下：

                                                                       单位：万元

                      占募集资                                         延期后

          募集资金拟                实际投入募      已完成      建设     计划完成              实际完

 项目名称                 金总额比                                         计划完

          投入金额                 集资金金额      进度       期限      日期               成日期

                       例                                           成日期

电梯智能化门系                                            15 个   2021 年   2023 年   2023 年

 统及配套项目                                             月      12 月     12 月     1月

  目前，项目新厂房及附属设施建设已经完成，公司在综合考虑目前房地产市场现状、

产品订单及现有产能等情况后，添置了相应的生产设备，并为以后的合理产能提升预留

了足够的空间，目前公司门机年产能已由 2015 年项目制定时的 4.80 万台提升至 11.64

万台，层门装置由 36.20 万台提升至 53.62 万台，门系统主要配套部件层门板及门套由

空间也得到了有效提升，该项目已达到预定可使用状态，因此，公司拟将“电梯智能化

门系统及配套项目”结项并将结余募集资金 4,084.20 万元（截至 2023 年 3 月 10 日金

额，含利息收入及理财收益并扣除手续费，具体金额以资金转出当日专户余额为准）用

于永久补充流动资金。

  （二）本次拟结项的募投项目募集资金节余的主要原因

  上述拟结项的募投项目已达到预定可使用状态，在募投项目实施过程中，公司严格

按照募集资金使用的相关规定，本着节约、合理及有效的原则，严格管控项目建设成本

费用支出，加强项目建设的管理和监督，并结合自身技术优势和经验优化方案，合理地

降低项目成本和费用等投资金额。同时，为提高募集资金使用效率，增加现金管理收益，

为公司和股东谋取更多的投资回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安

全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。

  四、部分募集资金投资项目终止及结项后剩余募集资金使用安排

  为提高募集资金使用效率、降低公司财务成本，公司拟将上述募集资金投资项目终

止及结项后剩余的募集资金转入公司一般银行账户永久性补充流动资金，用于与公司日

常生产经营，后续公司将使用自有资金支付上述项目尚余部分尾款、质保金等款项。

  公司募集资金投资项目结项及终止后，公司拟采取以下措施保障相关永久补流资金

安全：

相关资金用于公司主营业务相关的生产经营活动；

高风险财务性投资及为他人提供财务资助。

  公司募集资金投资项目终止及结项后，剩余募集资金转入公司一般银行账户，募集

资金专户将不再使用，公司将办理销户手续，专户注销后，公司与保荐机构、开户银行

签署的募集资金专户监管协议亦将随之终止。

  五、终止及结项部分募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金

对公司的影响

  公司本次终止及结项部分募集资金投资项目并将节余募集资金永久补充流动资金

是根据公司实际情况作出的调整，有利于提高公司募集资金的使用效率，增强公司营运

能力，不会对公司现有核心业务和财务状况产生重大不利影响，不存在其他损害股东利

益的情形，有利于公司的长远发展，符合全体股东的利益，符合中国证监会和上海证券

交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

  六、履行的审议程序

  公司于 2023 年 3 月 14 日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会

议，审议通过了《关于终止及结项部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流

动资金的议案》。公司独立董事发表了明确的同意意见。该事项尚需提交公司股东大会

审议通过后方可实施。

  七、专项意见

  （一）独立董事意见

  公司终止及结项部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项，

是公司根据募投项目实施的实际情况及市场环境作出的审慎决定，该剩余募集资金转为

永久流动资金后，将全部用于与公司主营业务相关的日常生产经营，有利于提高公司募

集资金的使用效率，增强公司营运能力，有利于公司长远发展，符合公司及股东的利益，

不存在损害中小股东利益的情形。公司董事会审议该项议案的程序符合法律法规和公司

章程的规定。同意《关于终止及结项部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充

流动资金的议案》。

  （二）监事会意见

  公司终止及结项部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，是公

司根据项目实施进展及当前市场环境和需求进行论证后审慎做出的决定，不会对公司生

产经营情况产生不利影响，不存在损害公司和全体股东利益的行为。该剩余募集资金转

为永久流动资金后，将全部用于与公司主营业务相关的日常生产经营，能够提高募集资

金使用效率，不存在损害中小股东利益的情形。

  八、保荐机构意见

  经核查，保荐机构认为：公司本次终止并结项首次公开发行股票募投项目并将剩余

募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，并由公司独立董事

发表了明确同意的意见，尚需提交股东大会审议，符合《上海证券交易所股票上市规则》、

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《募集

资金管理办法》等相关规定的要求。公司本次终止及结项部分募集资金投资项目并将剩

余募集资金永久补充流动资金，有助于提高资金使用效率，增强公司营运能力，符合公

司经营发展需要，不存在损害公司及股东特别是中小股东合法权益的情形。

  综上，保荐机构对公司本次终止并结项首次公开发行股票募投项目并将剩余募集资

金永久补充流动资金事项无异议。

 （本页无正文，为《关于展鹏科技股份有限公司终止及结项部分募集资金投

资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签署页）

保荐代表人：

           唐勇俊          毛祖丰

                        兴业证券股份有限公司

                          年      月   日

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