天天关注:欧圣电气: 中泰证券股份有限公司关于苏州欧圣电气股份有限公司2022年度现场检查报告
2023-03-07 17:03:22 来源:证券之星
中泰证券股份有限公司
(资料图片仅供参考)
关于苏州欧圣电气股份有限公司
保荐人名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:欧圣电气
保荐代表人姓名:周扣山 联系电话:010-59013703
保荐代表人姓名:孙晓刚 联系电话:010-59013883
现场检查人员姓名:周扣山、张兆锋、陈祉竹
现场检查对应期间:2022 年度
现场检查时间:2023 年 2 月 21 日-2023 年 2 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
(1)查阅公司章程、三会规则及其他公司治理制度;(2)查阅公司公开信息披露文件;(3)查阅
公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料;(4)对相关人员进行访谈。
√
是否齐备,会议资料是否保存完整
√
信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
(1)查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告、会议记录及相关资料;(2)查阅公司审计委员
会会议文件及相关资料;(3)查阅公司对外投资管理制度。
√
用)
√
(如适用)
√
的工作计划和报告等(如适用)
√
质量及发现的重大问题等(如适用)
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
√
次审计(如适用)
√
交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
交年度内部审计工作报告(如适用)
√
报告(如适用)
√
备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料;(2)查阅公司公开信息披露文件;(3)
查阅公司信息披露的相关制度;(4)查阅公司投资者关系管理制度、信息披露管理制度。
√
理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(1)查阅公司章程、三会规则、对外担保管理制度、关联交易管理制度等相关制度文件;(2)查
阅审计报告、定期报告;(3)对相关人员进行访谈。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(1)查阅公司募集资金管理制度、及与募集资金存管、使用相关的三会文件、披露文件;(2)查
阅公司募集资金三方监管协议;(3)查阅公司募集资金专户对账单;(4)查阅公司募集资金使用
台账,抽查大额募集资金使用凭证;(5)查阅会计师出具的募集资金置换专项鉴证报告;(6)对
相关人员进行访谈。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
(1)查阅公司定期报告的业绩情况;(2)查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(1)查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函;(2)查阅公司定期报告、临时报告等信息披露
文件。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(1)查阅公司章程、三会规则及会议决议文件;(2)查阅公司银行账户对账单,查阅大额的销售
合同,查看公司经营环境;(3)查阅公司信息披露文件。
√
整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于苏州欧圣电气股份有限公
司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
周扣山 孙晓刚
中泰证券股份有限公司
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