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天天关注:欧圣电气: 中泰证券股份有限公司关于苏州欧圣电气股份有限公司2022年度现场检查报告

2023-03-07 17:03:22 来源:证券之星

                       中泰证券股份有限公司


(资料图片仅供参考)

                  关于苏州欧圣电气股份有限公司

保荐人名称:中泰证券股份有限公司                         被保荐公司简称:欧圣电气

保荐代表人姓名:周扣山                              联系电话:010-59013703

保荐代表人姓名:孙晓刚                              联系电话:010-59013883

现场检查人员姓名:周扣山、张兆锋、陈祉竹

现场检查对应期间:2022 年度

现场检查时间:2023 年 2 月 21 日-2023 年 2 月 22 日

一、现场检查事项                                 现场检查意见

(一)公司治理                                  是     否     不适用

现场检查手段:

(1)查阅公司章程、三会规则及其他公司治理制度;(2)查阅公司公开信息披露文件;(3)查阅

公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料;(4)对相关人员进行访谈。

                                          √

是否齐备,会议资料是否保存完整

                                                       √

信息披露义务

(二)内部控制

现场检查手段:

(1)查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告、会议记录及相关资料;(2)查阅公司审计委员

会会议文件及相关资料;(3)查阅公司对外投资管理制度。

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用)

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(如适用)

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的工作计划和报告等(如适用)

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质量及发现的重大问题等(如适用)

                                  √

计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)

                                  √

次审计(如适用)

                                          √

交次一年度内部审计工作计划(如适用)

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交年度内部审计工作报告(如适用)

                                          √

报告(如适用)

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备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:

(1)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料;(2)查阅公司公开信息披露文件;(3)

查阅公司信息披露的相关制度;(4)查阅公司投资者关系管理制度、信息披露管理制度。

                                  √

理制度的相关规定

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:

(1)查阅公司章程、三会规则、对外担保管理制度、关联交易管理制度等相关制度文件;(2)查

阅审计报告、定期报告;(3)对相关人员进行访谈。

                                  √

占用上市公司资金或者其他资源的制度

                                  √

上市公司资金或者其他资源的情形

                                          √

序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段:

(1)查阅公司募集资金管理制度、及与募集资金存管、使用相关的三会文件、披露文件;(2)查

阅公司募集资金三方监管协议;(3)查阅公司募集资金专户对账单;(4)查阅公司募集资金使用

台账,抽查大额募集资金使用凭证;(5)查阅会计师出具的募集资金置换专项鉴证报告;(6)对

相关人员进行访谈。

                                  √

资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款     √

的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资

                                  √

招股说明书等相符

(六)业绩情况

现场检查手段:

(1)查阅公司定期报告的业绩情况;(2)查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析。

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:

(1)查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函;(2)查阅公司定期报告、临时报告等信息披露

文件。

(八)其他重要事项

现场检查手段:

(1)查阅公司章程、三会规则及会议决议文件;(2)查阅公司银行账户对账单,查阅大额的销售

合同,查看公司经营环境;(3)查阅公司信息披露文件。

                                          √

整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

  (本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于苏州欧圣电气股份有限公

司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页)

  保荐代表人:

           周扣山              孙晓刚

                             中泰证券股份有限公司

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