凯格精机: 国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 快消息

               国信证券股份有限公司

           关于东莞市凯格精机股份有限公司

【资料图】

       首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

  国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”“保荐机构”）作为东莞市

凯格精机股份有限公司（以下简称“凯格精机”“公司”）首次公开发行股票并

在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，

对凯格精机首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查意

见如下：

  一、首次公开发行网下配售股份概况

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市凯格精机股份有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】796 号），东莞市凯格精机股份

有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,900.00 万股，并于 2022 年

为 7,600.00 万股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 59,342,868 股，占发

行后总股本的比例为 78.08%；无流通限制及限售安排的股份数量 16,657,132 股，

占发行后总股本的比例为 21.92%。

  本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为

部分限售股将于 2023 年 2 月 16 日锁定期届满并上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开

发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量

变动的情况。

  三、本次上市流通限售股股东的有关承诺及履行情况

  根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部

分釆用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计

算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获

配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即

可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易

之日起开始计算。对应的股份数量为 924,565 股，约占网下发行总量的 10.03%，

约占本次发行总量的 4.87%，约占发行后总股本的 1.22%。

  除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至

本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不

存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

  本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对

上述股东不存在违规担保。

  四、本次解除限售股份的上市流通安排

          限售股份数量          占总股本比例          本次解除限售          剩余限售股数量

限售股类型

           （股）             （%）             数量（股）            （股）

首次公开发行

网下配售限售         924,565             1.22         924,565                  0

  股

  注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，

无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理

人员且离职未满半年。

  五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：

                 本次变动前  本次变动增减                       本次变动后

   股份性质                 数量（+,-）                                 比例

            数量（股） 比例（%）                         数量（股）

                          （股）                                   （%）

一、有限售条件股份    59,230,568    77.94     -924,565      58,306,003    76.72

 首发前限售股     57,000,000    75.00          -   57,000,000    75.00

 首发后限售股       924,565      1.22   -924,565           0      0.00

首发后可出借限售股    1,306,003     1.72          -    1,306,003     1.72

二、无限售条件股份   16,769,432    22.06   +924,565   17,693,997    23.28

三、总股本       76,000,000   100.00          -   76,000,000   100.00

  六、保荐机构的核查意见

  保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间

符合《证券发行上市保荐业务管理办法》

                 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范

运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格

履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的

信息披露真实、准确、完整。

  综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公

保荐代表人：

  付爱春         朱锦峰

                      国信证券股份有限公司

                         年   月   日

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标签： 上市流通 网下配售 公开发行