微芯生物: 关于2021年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合归属条件的公告_环球关注

证券代码：688321     证券简称：微芯生物          公告编号：2023-013

(资料图片)

         深圳微芯生物科技股份有限公司

关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归

              属期符合归属条件的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

    本次拟归属股票数量：1,569,300 股

    归属股票来源：回购本公司已发行的部分 A 股普通股股票

一、 2021 年限制性股权激励计划批准程序及实施情况

（一）本次股权激励计划的主要内容

告披露时公司股本总额 41,000 万股的 0.91%；其中首次授予 371.98 万股，首次

授予部分约占本次授予权益总额的 99.19%。

会认为需要激励的其他人员。

本次授予限制性股票的归属期限和归属安排如下表：

                                   归属权益数量占授予

 归属安排              归属期限

                                    权益总量的比例

          自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之

第一个归属期                                  50%

          日起24个月内的最后一个交易日止

          自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之

第二个归属期                                  50%

          日起36个月内的最后一个交易日止

  （1）激励对象归属权益的任职期限要求

  激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。

  （2）公司层面业绩考核

  本激励计划在 2021 年和 2022 年的两个会计年度分别对公司的财务业绩指标

进行考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象

对应年度的归属条件。

  （1）授予的限制性股票各年度的业绩考核目标如下：

  归属安排     对应考核年度               业绩考核目标

                      收入增长率不低于50%；

 第一个归属期      2021年度   2、在第一个归属期内，公司在境内外至少有两个

                      研发项目进入或完成以适应症为上市目的的后期

                      临床试验。

                      收入增长率不低于75%；

 第二个归属期      2022年度   在第二个归属期内，公司在境内外至少有两个研发

                      项目进入临床II期或完成以适应症为上市目的的

                      后期临床试验的入组。

 注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。

  若公司未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限

制性股票全部取消归属，并作废失效。

  激励对象所在经营单位绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照

考核结果确定其当年度可归属的股份数量：

          考核结果                     归属比例

            达标                      100%

            一般                       70%

           不及格                        0%

  激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励

对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为

S、A、B、C、D 五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比

例确定激励对象实际归属的股份数量：

 考核评级        S       A         B      C       D

个人层面归属比例    100%    100%       80%   50%      0%

  激励对象当期实际归属的限制性股票数量=激励对象当期计划归属的限制性

股票数量×激励对象所在经营单位的考核结果归属比例×个人层面的考核结果归

属比例。

  激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属

的，作废失效，不可递延至下一年度。

  （二）2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序和信息披露

了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                    《关于<

公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请

股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本

激励计划相关议案发表了独立意见。

  同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于<公司 2021

年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性

股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励

计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行

了核实并出具了相关核查意见。

露了《深圳微芯生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公

告》

 （公告编号：2021-019），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黎翔燕女

士作为征集人就 2020 年年度股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相

关议案向公司全体股东征集投票权。

姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计

划激励对象有关的任何异议。2021 年 4 月 15 日，公司于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）披露了《深圳微芯生物科技股份有限公司监事会关于公司

的说明》（公告编号：2021-035）。

<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                《关于<公司 2021

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董

事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2021 年 4 月 21 日在上海证券交易所

网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳微芯生物科技股份有限公司关于 2021 年

限制性股票和股票增值权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报

告》（公告编号：2021-040）。

第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司

独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格

合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核

实并发表了核查意见。

会第十六次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年第一期

限制性股票的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合

归属条件的议案》

       。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

  （三）2021 年限制性股票授予情况

  本激励计划于 2021 年 4 月 29 日向激励对象授予 371.98 万股限制性股票。

      授予日期           授予价格         授予数量（万股）   授予人数（人）

  （四）授予限制性股票归属情况

  截止本公告出具日，公司 2021 年限制性股票激励计划尚未归属。

  二、限制性股票归属条件说明

  （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

会第十六次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年第一期

限制性股票的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合

归属条件的议案》

       。根据公司 2020 年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：

公司 2021 年限制性股票激励计划授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，

本次可归属数量为 1,569,300 股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件

的 471 名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对该事项发表了同意的独立

意见。

   （二）关于本次激励计划第一个归属期符合归属条件的说明。

   根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予第一个归属期为

自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一个交

易日当日止。授予日为 2021 年 4 月 29 日，截止 2022 年 4 月 30 日，授予的

激励对象已进入第一个归属期，第一个归属期限为 2022 年 5 月 5 日至 2023

年 4 月 28 日。

   根据公司 2020 年年度股东大会的授权，按照公司《2021 年限制性股票激

励计划（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关

规定，公司董事会认为 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已

成就，现就归属条件成就情况说明如下：

      授予第一个归属期归属条件                 公司情况

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册

会计师出具否定意见或者无法表示意见的审

计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被

注册会计师出具否定意见或者无法表示意见 公司未发生前述情形，满足归属条

的审计报告；                      件。

（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律

法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的

情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不 激励对象未发生前述情形，满足归

适当人选；                       属条件。

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出

机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被

中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取

市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董

事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激

励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有

激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属

的限制性股票取消归属，并作废失效；若公

司发生不得实施股权激励的情形，且激励对

象对此负有责任的，或激励对象发生上述第 2

条规定的情形，该激励对象已获授但尚未归

属的限制性股票取消归属，并作废失效。

激励对象归属获授的各批次限制性股票前， 限要求。

须满足 12 个月以上的任职期限。

年度营业收入增长率不低于 50%；             营业收入 269,469,784.74 元增长

两个研发项目进入或完成以适应症为上市目 （2）2021 年度，公司在境内外进

的的后期临床试验。                     入或完成以适应症为上市目的的

                              后期临床试验如下：

                              细胞肺癌的 III 期临床试验获批；

                              巢癌的 III 期临床试验获批；

                                 综上，营业收入增长率以及研

                              发项目的进展均符合归属条件，公

                              司层面归属比例为 100%。

根据公司《2021 年限制性股票激励计划实施 股票激励计划实施考核管理办法》

    考核管理办法》规定进行考核。                     对各经营单位进行考核，各经营单

    考核结果评定方式划分为：达标对应归属比 位考核结果均为达标。

    例为 100%、一般对应归属比例为 70%、不

    及格对应归属比例为 0%。

                                       根据公司制定的《2021 年限制性

    根据公司《2021 年限制性股票激励计划实施

                                       股票激励计划实施考核管理办

    考核管理办法》规定进行考核。

                                       法》，本次拟归属的 471 名激励对

    考核结果评定方式划分为：S 对应归属比例

                                       象 2021 年度个人绩效考核结果均

    为 100%、A 对应归属比例为 100%、B 对

                                       为 A 及以上，本期个人层面归属

    应 归 属 比 例 为 80% 、 C 对 应 归 属 比 例为

                                       比例为 100%。

       公司本次激励计划第一个归属期授予的激励对象共 623 名，其中 152 名激励

    对象已离职，其获授的限制性股票全部作废失效,合计对应作废失效的限制性股

    票数量为 581,200 股。剩余 471 名被激励对象根据考核结果归属当期对应的全部

    限制性股票。

       三、本次归属的具体情况

       （一）授予日：2021 年 4 月 29 日。

       （二）归属数量：1,569,300 股。

       （三）归属人数：471 人。

       （四）授予价格：25 元/股。

       （五）股票来源：回购本公司已发行的部分 A 股普通股股票。

       （六）激励对象名单及归属情况：

                              已获授予的限                     可归属数量占已

序                                              本期可归

        姓名          职务        制性股票数量                     获授予的限制性

号                                              属数量

                                （万股）                     股票总量的比例

一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员

      XIANPING   董事长、总经理、核

      LU         心技术人员                           7.595

                 原副总经理、核心技

                 术人员（已退休）                        1.645

                 董事、副总经理、财

                 务负责人                             1.66

              董事、副总经理、董

              事会秘书                           1.645

              原 副 总 经 理 （ 已退

              休）                             1.595

              副总经理、核心技术

              人员                             1.645

              副总经理、核心技术

              人员                               4.09

            小计                      54.01    27.005   50%

二、其他激励对象

董事会认为需要激励的其他人员

（461 人）

            总计                     313.86    156.93   50%

       四、监事会对激励对象名单的核实情况

       除 152 名激励对象因离职不符合归属条件，对公司 2021 年限制性股票激励

     计划授予第一个归属期 471 名激励对象进行了核查，认为各激励对象绩效考核结

     果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，本次激励计划授予的 471

     名激励对象第一个归属期归属的实质性条件已经成就。

       监事会同意本次符合条件的 471 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归

     属数量为 1,569,300 股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的

     条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

       五、归属日及买卖公司股票情况的说明

       公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将

     中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确

     定为归属日。

       经公司自查，参与本激励计划的董事及高级管理人员在本公告日前 6 个月不

     存在买卖公司股票的行为。

       六、限制性股票费用的核算及说明

  公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22

号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后，

不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负

债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修

正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期

取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

  公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限

制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为

准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

  七、法律意见书的结论性意见

  上海市通力律师事务所认为，深圳微芯生物科技股份有限公司本次归属事项

已经取得现阶段必要的批准和授权；深圳微芯生物科技股份有限公司本次股权激

励计划授予的限制性股票已进入第一个归属期且归属条件已成就；深圳微芯生物

科技股份有限公司本次归属的激励对象及股票数量符合《公司法》、《证券法》、

《管理办法》以及《激励计划(草案)》的相关规定。

  八、上网公告附件

  （一）深圳微芯生物科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十五

次会议的独立意见；

  （二）深圳微芯生物科技股份有限公司监事会关于 2020 年限制性股票第二

个归属期归属名单、2021 年限制性股票第一个归属期归属名单和 2021 年股票增

值权第一个行权期行权名单的核查意见；

  （三）上海市通力律师事务所关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2021 年

限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件、2021 年股票增值权激励计划

第一个行权期符合行权条件、作废部分限制性股票或股票增值权相关事项之法律

意见书 ；

  特此公告。

                        深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

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标签： 激励计划