至纯科技: 关于向激励对象授予第四期股权激励预留权益的公告-天天头条

证券代码：603690       证券简称：至纯科技           公告编号：2023-013

【资料图】

      上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于

  向激励对象授予第四期股权激励预留权益的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

     预留权益工具：限制性股票、股票期权

     限制性股票与股票期权的预留授予日：2023 年 2 月 8 日

     股权激励权益授予数量：限制性股票 27 万股，股票期权 33 万份

  根据《上市公司股权激励管理办法》《上海至纯洁净系统科技股份有限公司第四期股票

期权与限制性股票激励计划》

            （以下简称“第四期激励计划”

                         “本次激励计划”

                                ）的相关规定，

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”

                              ）于 2023 年 2 月 8

日召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予第四期股权激励预留

权益的议案》，公司董事会认为公司向激励对象授予第四期激励计划预留权益的授予条件已

经成就，同意公司以 2023 年 2 月 8 日为预留授予日，以 19.14 元/股的授予价格授予 10 名激

励对象 27 万股限制性股票，以 38.27 元/股的行权价格授予 15 名激励对象 33 万份股票期权。

  现将有关事项说明如下：

  一、权益授予情况

  （一）本次股权激励权益授予已经履行的相关审批程序

四次会议，审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第四期股票期权与限制

性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

                   《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第

四期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

                            《关于提请股东大会授权董

事会办理公司第四期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董

事对此发表了独立意见。

事会对激励对象名单进行了核查，并于 2022 年 2 月 22 日出具了《监事会关于公司第四期股

权激励对象名单审核及公示情况的说明》

                 。

海至纯洁净系统科技股份有限公司第四期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘

要的议案》

    《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第四期股票期权与限制性股票激励计

划实施考核管理办法>的议案》

             《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股票期权与限

制性股票激励计划相关事宜的议案》

               ，并对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况

的自查报告进行了公告。

五次会议，审议通过了《关于调整公司第四期股权激励计划相关事项的议案》

                                 《关于首次向

激励对象授予第四期股权激励股票期权与限制性股票的议案》，公司监事会对公司本次股权

激励计划的调整事项进行了核查并发表了意见。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监

事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。上海博行律师事务所出具了本次调整及授予

相关内容的法律意见书。

司上海分公司办理完成公司第四期股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉及的 132

万份股票期权和 108 万股限制性股票的登记工作。

审议通过了《关于向激励对象授予第四期股权激励预留权益的议案》，确定 2023 年 2 月 8

日为授予日，以 19.14 元/股的授予价格授予 10 名激励对象 27 万股限制性股票，以 38.27

元/股的行权价格授予 15 名激励对象 33 万份股票期权。公司独立董事和监事会对本次向激

励对象授予预留权益事宜发表了同意的意见。

  （二）本次激励计划预留授予条件的成就情况

  根据相关法律法规及《第四期激励计划》的规定，公司向激励对象授予预留限制性股票

与股票期权的条件为：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的

审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、

                          《公司章程》、公开承诺进行利润分配

的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取

市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  董事会认为本公司不存在《第四期激励计划》和相关法律法规规定的不能授予预留权益

的情形，获授权益的激励对象均符合《第四期激励计划》规定的获授权益的条件，激励计划

的授予条件已经满足。

  （三）本次预留授予具体情况

   上述限制性股票的预留授予价格不低于股票票面金额，也不低于下列价格较高者确定：

  （1）授予该部分限制性股票的董事会决议公告日前 1 个交易日公司股票均价的 50%；

  （2）授予该部分限制性股票的董事会决议公告日前 20 个交易日的公司股票交易均价的

  根据上述两点确定的授予价格为 19.14 元/股。

  上述股票期权的预留行权价格不低于股票票面金额，且根据下列价格较高者确定：

  （1）预留部分股票期权授予董事会决议公告前 1 个交易日的公司股票交易均价；

  （2）预留部分股票期权授予董事会决议公告前 20 个交易日的公司股票交易均价。

  根据上述两点确定的行权价格为 38.27 元/股。

                   获授的股票

                             获授股票期权占授        获授股票期权占目

  姓名         职务    期权份额

                              予总数的比例          前总股本比例

                   （万份）

  核心技术（业务）人员

    （合计 15 人）

        合计              33         100.00%        0.10%

                                  获授限制性股票      获授限制性股

                     获授的限制性股

 姓名          职务                   占授予总数的比      票占目前总股

                     票股数（万股）

                                     例           本比例

       副总经理、财务总监、董

 陆磊                           4       14.81%      0.01%

          事会秘书

沈一林       副总经理                4       14.81%      0.01%

      核心技术（业务）人员

        （合计 8 人）

             合计                   27    100.00%      0.08%

  注：

   （1）出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

      （2）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的

司 A 股普通股。

  （1）有效期

  股票期权激励计划有效期为自股票期权首次授权之日起至激励对象获授的所有股票期权行权

或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。

  （2）可行权日

  本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的

交易日，但下列期间内不得行权：

  ①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日

期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

  ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内，因特殊原因推迟季度报告公告

日期的，自原预约公告日前 10 日起算，至公告前 1 日；

  ③自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者在决策过

程中，至依法披露之日内；

  ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

  预留授予的股票期权行权计划安排如下：

      行权安排                   行权期间                 行权比例

                  自授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日起 24

 第一个行权期                                            50%

                  个月内的最后一个交易日当日止

                  自授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 36

 第二个行权期                                            50%

                  个月内的最后一个交易日当日止

  在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本

次激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权

的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

  （1）有效期

  限制性股票激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的所有

限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。

  （2）限售期和解除限售安排

  预留授予的限制性股票自本次激励计划预留的限制性股票自授予日满 12 个月后分两期解除

限售。具体解除限售安排如下表所示

解除限售安排                 解除限售时间                   解除限售比例

 第一个      自授予登记完成日起 12 个月后的首个交易日起，至首次

解除限售期     授予登记完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止

 第二个      自授予登记完成日起 24 个月后的首个交易日起，至首次

解除限售期     授予登记完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止

  在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按

本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

  在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限

售事宜。

  二、监事会对激励对象名单核实的情况

  经核查，公司监事会认为：

单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构予以行

  政处罚或者采取市场禁入措施的情形；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

  （5）具有法律法规规定的不得参与上市公司股权激励的情形；

  （6）中国证监会认定的其他情形

  预留授予的激励对象具备《公司法》

                 《证券法》

                     《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定

的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，其作

为公司《第四期激励计划》预留权益的激励对象的主体资格合法、有效。

  因此，同意公司《第四期激励计划》预留授予的激励对象名单，同意以 19.14 元/股的授予价

格授予 10 名激励对象 27 万股限制性股票，以 38.27 元/股的行权价格授予 15 名激励对象 33 万份

股票期权。

  三、参与激励的董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖出公司股份情

况的说明

  激励对象中公司高级管理人员包括：副总经理、财务总监、董事会秘书陆磊先生、副总经理

沈一林先生，经核实上述两人在授予日前 6 个月，无卖出公司股票的行为。

  四、预留权益授予后对公司财务状况的影响

  根据财政部《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—金融工

具确认和计量》的相关规定，公司本次激励计划的预留授予对公司相关年度的财务状况和经

营成果将产生一定的影响。

           董事会已确定激励计划的预留授予日为 2023 年 2 月 8 日，在 2023

年至 2025 年将按照各期限制性股票的解除限售比例、股票期权行权比例和授予日的公允价

值总额分期确认股权激励成本。激励计划股票期权及限制性股票激励成本将在管理费用中列

支。

  以 2023 年 2 月 8 日为授予日，授予股票期权 33 万份、限制性股票 27 万股，经测算得

出股权激励成本如下：

          权益数量        需摊销的总费      2023 年     2024 年     2025 年

 权益种类

         （万股/万份）       用（万元）      （万元）       （万元）       （万元）

限制性股票         27.00      505.71     338.76     153.44      13.51

 股票期权         33.00      109.89      69.02      37.38       3.48

  合计       60.00  615.60 407.78 190.83 16.99

  上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，最终应以会计师事务所出具的年

度审计报告为准。

  五、独立董事意见

  公司独立董事关于向激励对象授予第四期股权激励预留权益发表独立意见如下：

公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《第四期股票期权与限制性股票激励计划》

中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司《第四期股票期权与限制性股票激励计

划》中关于激励对象获授权益条件的规定。

止获授相关权益的情形，激励对象的主体资格均合法、有效。

排。

高层管理人员、主要骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和激励对象个人利益

结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

  综上所述，我们一致同意公司本次股权激励计划的预留授予日为 2023 年 2 月 8 日，并

同意向符合授予条件的 15 名激励对象授予 33 万份股票期权，行权价格为 38.27 元/股；向符

合授予条件的 10 名激励对象授予 27 万股限制性股票，授予价格为 19.14 元/股。

  六、法律意见书的结论性意见

  上海博行律师事务所就本次股权激励计划预留授予事项出具了法律意见如下：公司本次

激励计划预留部分的授予已取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划预留部分的授予

日、授予对象及授予数量等符合《上市公司股权激励管理办法》及本次激励计划的相关规定；

本次限制性股票激励计划预留部分的授予条件已满足，符合《上市公司股权激励管理办法》

及本次激励计划的相关规定。

  七、其他情况说明

  激励对象按照激励计划的规定获取有关权益的资金及缴纳个人所得税的资金全部自筹，

公司承诺不为激励对象依激励计划获取有关权益提供贷款或其他任何形式的财务资助，包括

为其贷款提供担保。

  特此公告。

                             上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

查看原文公告

标签： 至纯科技 股权激励