科力尔: 上市公司股权激励计划自查表-世界今亮点

公司简称：科力尔         股票代码：002892        独立财务顾问：

                                    是否存在该事项

(相关资料图)

序号                事项                （是/否/不适   备注

                                      用）

            上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具

     否定意见或者无法表示意见的审计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师

     出具否定意见或无法表示意见的审计报告

     上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章

     程、公开承诺进行利润分配的情形

            激励对象合规性要求

     是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或

     实际控制人及其配偶、父母、子女

     是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不

     适当人选

     是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及

     其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

     是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

     人员情形

            激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股

     票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

     单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获

     授股票是否未超过公司股本总额的 1%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授

     予权益数量的 20%

     激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其

     姓名、职务、获授数量

     对象行使权益的条件

     股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10

     年

          股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是

     否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与

                                    是

     股权激励的情形；说明股权激励计划的实施是会否会导致上

     市公司股权分布不符合上市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是

     （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予

     股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例

     百分比；若分次实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的

     标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比；设置预

                                    是

     留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的

     比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的

     股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的

     说明

     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员

     的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权

     激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者

     按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权     是

     益总量的比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激

     励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说

     明

     （5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权

     日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性     是

     股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确

     定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十

     九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格

     的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾     不适用

     问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的

     持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上

     市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露

     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或

     者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的

     条件；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；

                                    是

     约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延

     至下期；如激励对象包括董事和高管，应当披露激励对象行

     使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核

     指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同

     时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如

     低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应

     明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使     是

     权益的期间

     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方

                                   是

     法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允

     价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施    是

     股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     （11）股权激励计划的变更、终止              是

     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职

                                   是

     务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解

                                   是

     决机制

     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在

     虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关

     披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符

                                   是

     合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上

     市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回

     购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

         绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否

     有利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公

     司是否不少于 3 家

          限售期、行权期合规性要求

     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少

     于 12 个月

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票

     总额的 50%

     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于

     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届

     满日

      获授股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司

      表意见

      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理

      办法的规定发表专业意见

      （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行

                                      是

      股权激励的条件

      （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》

                                      是

      的规定

      （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股

                                      是

      权激励管理办法》的规定

      （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》

                                      是

      及相关法律法规的规定

      （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息

                                      是

      披露义务

      （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助           是

      （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股

                                      是

      东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是

                                    不适用

      否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

      （9）其他应当说明的事项                    是

      上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的

      专业意见是否完整，符合管理办法的要求

              审议程序合规性要求

      股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表

      决

     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切

法律责任。

                                       董 事 会

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标签： 上市公司 股权激励