物产金轮: 华泰联合证券有限责任公司关于物产中大金轮蓝海股份有限公司2022年现场检查报告|全球热文
2023-01-06 18:15:57 来源:证券之星
现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
(资料图片)
关于物产中大金轮蓝海股份有限公司 2022 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求,华泰联合
证券有限责任公司作为物产中大金轮蓝海股份有限公司(以下简称“物产金轮”
或“公司”)2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用的持续督导机构,
于 2022 年 12 月 29 日至 12 月 30 日对物产金轮 2022 年有关情况进行了现场检查,
报告如下:
保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称:物产金轮
保荐代表人姓名:赵洁巍 联系电话:021-38966590
保荐代表人姓名:陶劲松 联系电话:021-38966904
现场检查人员姓名:赵洁巍
现场检查对应期间:2022 年 7 月 28 日至 12 月 30 日
现场检查时间:2022 年 12 月 29 日至 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
件是否齐备,会议资料是否保存完整
规则履行职责
务
和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
用)
部门(如适用)
现场检查报告
交的工作计划和报告等(如适用)
度、质量及发现的重大问题等(如适用)
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
行一次审计(如适用)
会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
会提交年度内部审计工作报告(如适用)
价报告(如适用)
备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
管理制度的相关规定
刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
用上市公司资金或者其他资源的情形
形
程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅三方监管协议、募集资金专户银行日记账、大额募集资金支付凭证和审
批单据、募集资金使用相关的决策审批文件(三会文件)和公告文件等资料
现场检查报告
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行
贷款的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资
与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(八)其他重要事项
现场检查手段:
险
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
开发行 A 股股票的保荐机构。由于公司 2019 年度公开发行可转换公司债券募集资金尚未使
用完毕,华泰联合承接了募集资金使用情况的持续督导工作。经现场检查,就相关情况说明
如下:因疫情冲击造成市场需求增长不及预期等影响,经董事会、监事会和独立董事审议,
募投项目的建设。
(以下无正文)
现场检查报告
(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于物产中大金轮蓝海股份有限
公司 2022 年现场检查报告》之签章页)
保荐代表人签名: 2023 年 1 月 5 日
赵洁巍
陶劲松 2023 年 1 月 5 日
保荐人:华泰联合证券有限责任公司(公章) 2023 年 1 月 5 日
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