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物产金轮: 华泰联合证券有限责任公司关于物产中大金轮蓝海股份有限公司2022年现场检查报告|全球热文

2023-01-06 18:15:57 来源:证券之星

                                                       现场检查报告

                华泰联合证券有限责任公司


(资料图片)

关于物产中大金轮蓝海股份有限公司 2022 年现场检查报告

   根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求,华泰联合

证券有限责任公司作为物产中大金轮蓝海股份有限公司(以下简称“物产金轮”

或“公司”)2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用的持续督导机构,

于 2022 年 12 月 29 日至 12 月 30 日对物产金轮 2022 年有关情况进行了现场检查,

报告如下:

保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司                 被保荐公司简称:物产金轮

保荐代表人姓名:赵洁巍                        联系电话:021-38966590

保荐代表人姓名:陶劲松                        联系电话:021-38966904

现场检查人员姓名:赵洁巍

现场检查对应期间:2022 年 7 月 28 日至 12 月 30 日

现场检查时间:2022 年 12 月 29 日至 12 月 30 日

一、现场检查事项                                         现场检查意见

(一)公司治理                                          是  否   不适用

现场检查手段:

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件是否齐备,会议资料是否保存完整

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规则履行职责

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和信息披露义务

(二)内部控制

现场检查手段:

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用)

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部门(如适用)

                                  现场检查报告

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交的工作计划和报告等(如适用)

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度、质量及发现的重大问题等(如适用)

                                     

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)

                                     

行一次审计(如适用)

                                     

会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

                                     

会提交年度内部审计工作报告(如适用)

                                     

价报告(如适用)

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备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:

                                     

管理制度的相关规定

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刊载

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:

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接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                                     

用上市公司资金或者其他资源的情形

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程序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段:查阅三方监管协议、募集资金专户银行日记账、大额募集资金支付凭证和审

批单据、募集资金使用相关的决策审批文件(三会文件)和公告文件等资料

                                           现场检查报告

                                      

动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                   

贷款的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资

                                      

与招股说明书等相符

(六)业绩情况

现场检查手段:

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:

(八)其他重要事项

现场检查手段:

                                               

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予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

开发行 A 股股票的保荐机构。由于公司 2019 年度公开发行可转换公司债券募集资金尚未使

用完毕,华泰联合承接了募集资金使用情况的持续督导工作。经现场检查,就相关情况说明

如下:因疫情冲击造成市场需求增长不及预期等影响,经董事会、监事会和独立董事审议,

募投项目的建设。

  (以下无正文)

                                 现场检查报告

(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于物产中大金轮蓝海股份有限

公司 2022 年现场检查报告》之签章页)

 保荐代表人签名:                  2023 年 1 月 5 日

              赵洁巍

              陶劲松          2023 年 1 月 5 日

 保荐人:华泰联合证券有限责任公司(公章)      2023 年 1 月 5 日

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标签: 现场检查 股份有限公司 物产中大

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