康希诺: 中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司2022年持续督导工作现场检查报告

                     中信证券股份有限公司

                     关于康希诺生物股份公司

  根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规

【资料图】

定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为正在

履行康希诺生物股份公司（以下简称“康希诺”、“公司”）持续督导工作的保荐

机构，对公司自 2022 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导

期”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

  一、本次现场检查的基本情况

  （一）保荐机构

  中信证券股份有限公司

  （二）保荐代表人

  焦延延、徐峰林

  （三）现场检查时间

  （四）现场检查人员

  焦延延

  （五）现场检查内容

  公司治理和内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及控股股东、实

际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况、募投项目的实施情况，

关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等。

  （六）现场检查手段

账户对账单等资料；

  二、本次现场检查的具体事项及意见

  （一）公司治理和内部控制情况

  现场检查人员查阅了康希诺公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董

事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了

公司其他内控制度。

  经核查，保荐机构认为：公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得

到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责

任，内部控制制度得到有效执行。

  （二）信息披露情况

  根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息

进行对比和分析，保荐机构认为：本持续督导期内，康希诺真实、准确、完整地

履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

  （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

  保荐机构核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往

来情况。经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，康希诺资产完整，人员、机

构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

     （四）募集资金使用情况

  现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台

账，查阅了与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料，与负责募集资金

使用的高管进行了访谈沟通。

  经核查，保荐机构认为：公司对首次公开发行募集资金采取了专户存储制度，

设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账

户内，并签署了募集资金三方监管协议。公司制定了募集资金使用的管理制度，

能够按照相关制度规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东占

用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情

形。

     （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

  现场检查人员查阅了公司董事会、股东大会决议和信息披露文件，以及公司

关联交易等事项的相关财务资料，对公司高级管理人员进行访谈。经核查，保荐

机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投

资情况。

     （六）经营状况

  现场检查人员对公司高管进行了访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司

的经营情况，了解近期行业及市场信息。经核查，保荐机构认为：公司自上市以

来经营模式未发生重大变化；公司主要商业化产品涉及新冠疫苗及脑膜炎疫苗，

虽然目前已开始推进多种新冠疫苗加强针的接种方案以增强免疫，但未来新冠疫

苗市场规模存在发生重大变化的可能；除新冠疫苗相关业务外，公司疫苗市场前

景及经营环境不存在重大变化。公司的核心竞争力未发生重大变化，公司主营业

务稳步发展。

     （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

  无。

  三、提请上市公司注意的事项及建议

  建议公司继续严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》、《上海交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所

科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和规范

性文件的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务；同时请公

司持续、合理地安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施。

  四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规

定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

  本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证

券交易所相关规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项。

  五、上市公司及其他中介机构的配合情况

  保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

  六、本次现场检查的结论

  中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督

导》的有关要求，对康希诺认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，

中信证券认为：自上市以来，康希诺在公司治理、内控制度、三会运作、信息披

露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海

证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所

股票上市规则》等的相关要求。

  康希诺经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注康希诺募集资金

投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司2022年持续

督导工作现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

         焦延延             徐峰林

                          中信证券股份有限公司

                            年   月   日

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