联诚精密: 长城证券股份有限公司关于公司2022年度持续督导现场检查报告

                 长城证券股份有限公司

          关于山东联诚精密制造股份有限公司

(相关资料图)

保荐人名称：长城证券股份有限公司          被保荐公司简称：联诚精密

保荐代表人名称：安忠良               联系电话：0755-83516222

保荐代表人名称：钱 伟               联系电话：0755-83516222

现场检查人员姓名：安忠良

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 21 日

一、现场检查事项                                       现场检查意见

（一）公司治理                                是         否      不适用

现场检查手段：

（1）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议材料和公开信息披露文件；

（2）查阅公司章程及各项规章制度；

（3）对公司部分高管进行访谈。

                                       √

会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                       √

章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                       √

息披露义务

                                                         √

行了相应程序和信息披露义务

                                       √

立

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅公司内部控制相关制度、审计委员会和内部审计部门工作记录、内部控制评价报告

等有关资料；

（2）对公司高级管理人员进行访谈。

                                       √

计部门（如适用）

                             √

立内部审计部门（如适用）

                             √

（如适用）

                             √

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                             √

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中      √

发现的问题等（如适用）

                             √

使用情况进行一次审计（如适用）

向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适      √

用）

                             √

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                             √

次内部控制评价报告（如适用）

                             √

否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议材料；

（2）查阅公司公开信息披露文件及信息披露支持文件；

（3）查阅公司信息披露的相关制度；

（4）抽查公司信息披露内部审批流程文件；

（5）对公司部分高管人员进行访谈。

                             √

进展

                             √

公司信息披露管理制度的相关规定

                             √

刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行

情况

现场检查手段：

（1）查阅公司章程和关联交易相关制度；

（2）对公司部分高管人员进行访谈，并查阅公司信息披露文件。

                            √

直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                            √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                                   √

披露义务

                           √（除对合

                           并范围内公

                           司担保外，

露义务

                           不存在其他

                           对外担保）

                           √（除对合

                           并范围内公

                           司担保外，

担保债务等情形

                           不存在其他

                           对外担保）

                           √（除对合

                           并范围内公

                           司担保外，

了相应的审批程序和披露义务

                           不存在其他

                           对外担保）

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅公司募集资金管理制度；

（2）查阅公司募集资金专户对账单、抽查大额募集资金使用凭证；

（3）查阅募投项目台账；

（4）对公司部分高级管理人员进行访谈；

（5）实地查看募投项目建设情况。

                            √

财等情形

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点    √

等情形

投向变更为永久性流动资金或者使用超募资金补充流

                            √

动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期内

进行风险投资

投资效益是否与招股说明书、募集说明书等相符                1）

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；

（2）与同行业上市公司的经营情况进行比对；

（3）对公司高管人员进行访谈。

                             √

异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司、股东所作出的相关公开承诺；

（2）查阅中国登记结算公司出具的公司股东持股资料；

（3）查阅公司公开信息披露文件。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、分红规划、相关三会决议文件；

（2）查阅公司信息披露文件；

（3）抽查主要银行大额资金往来凭证；

（4）对公司部分高管人员进行访谈。

                                          √（除与

                                          合并范围

                                          内公司存

                                          在资金往

                                          来外，不

                                          存在其他

                                          对外财务

                                           资助）

                             √

化或者风险

                             √

已按照相关要求予以整改

 二、现场检查发现的问题及说明

   无

  注 1：公司于 2022 年 6 月召开董事会、监事会，审议通过了《关于部分可转换公司债券

募投项目延期的议案》，同意延长“精密零部件智能制造项目”的实施期限；独立董事及保荐

机构发表同意意见。公司已就募投项目延期履行了必要的审批程序并进行了公告。

  注 2：受下游部分行业客户需求下滑、成本上升等多重因素影响，公司 2022 年前三季度

扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润同比下滑 59.61%。公司已对业绩下滑情况进行

了分析说明和披露。保荐机构提示公司持续关注业绩变动情况，并根据需要持续做好信息披

露工作。

（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于山东联诚精密制造股份有限公司

  保荐代表人：

           安忠良              钱 伟

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