海默科技: 关于公司与认购对象签署附生效条件的股份认购协议的公告

证券代码：300084   证券简称：海默科技        公告编号：2023—009

         海默科技（集团）股份有限公司

(资料图片)

关于公司与认购对象签署附生效条件的股份认购协

                 议的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 1 月 3 日

召开的第七届董事会第九次会议审议通过《关于公司符合创业板向特定对象发

行股票条件的议案》、《关于本次向特定对象发行股票方案的议案》，同意山东新

征程能源有限公司（以下简称“山东新征程”）以现金方式全额认购公司本次向

特定对象发行股票（以下简称“本次发行”、“本次向特定对象发行股票”）事宜，

公司已与山东新征程签署《海默科技（集团）股份有限公司与山东新征程能源

有限公司之附条件生效的股份认购协议》（以下简称“《附条件生效的股份认购

协议》”）

    。

  一、合同主体、签订时间

  （一）合同主体

  甲方：海默科技(集团)股份有限公司

  乙方：山东新征程能源有限公司

  （二）签订时间

  甲方与乙方于 2023 年 1 月 3 日签订了《附条件生效的股份认购协议》。

  二、合同主要条款

  （一）认购价格

告日。发行价格为 3.88 元/股，本次发行的发行价格不低于定价基准日前二十个

交易日甲方股票交易均价的 80%（即“发行底价”）。定价基准日前 20 个交易日

股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交

易日股票交易总量。本次发行获得中国证监会核准批文后，甲方有权在证监会

批准文件有效期内选择发行时间。

积金转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，本次发行的发行价格将进

行相应调整，调整方式如下：

   （1）当仅派发现金股利时，按如下公式调整：PA1=PA0-DA

   （ 2） 当 仅 送 红 股 、 配 股 或 转 增 股 本 时 ， 按 如 下 公 式 调 整 ： PA1=PA0/

（1+EA）

   （3）当派发现金股利同时送红股、配股或转增股本时，按如下公式调整：

   PA1=（PA0-DA）/（1+EA）

   其中：

   PA0 为调整前发行价格；

   PA1 为调整后发行价格；

   DA 为每股派发现金股利；

   EA 为每股送红股、配股或转增股本数。

则本次发行的发行价格将相应调整。

   （二）认购金额和认购数量

币 1.00 元。

过本次发行前甲方总股本的 30%。本次发行股票的数量以中国证监会最终核准

发行的股票数量为准。

公积金转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项的，则认购数量亦进行相

应的调整。甲乙双方确认，最终发行数量将由甲方股东大会授权董事会或董事

会授权人士根据股东大会的授权与本次发行的保荐机构（主承销商）根据经中

国证监会同意注册的发行方案协商确定。

  （三）认购方式

行的 A 股股份，认购方式为现金认购。

（主承销商）发出的认股款缴纳通知书 3 日内，一次性将认购资金划入保荐机

构（主承销商）为本次发行所专门设立的账户，上述认购资金在会计师事务所

完成验资并扣除相关费用后，再行划入甲方的募集资金专项账户。

完成将乙方本次认购的股份登记于乙方名下的相关登记手续，以使乙方成为认

购股份的合法持有人。

  （四）认购股份的限售期

  乙方认购的甲方本次发行 A 股股份自本次发行结束之日起十八个月内不得

转让。乙方认购的新发行股份自发行结束之日起至上述限售期届满之日止，若

因甲方进行权益分派、公积金转增股本等原因导致股本发生变动的，该部分股

份亦遵守上述规定。上述限售期届满后，乙方认购的新发股份将按照届时有效

的法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定进行转让。

  （五）费用安排

  所有由甲方委托的与本次发行有关的承销或保荐机构、法律顾问、其他专

业顾问的费用和其他实际开支由甲方负责。

  乙方应当负责支付其所委托的与本次发行有关的法律顾问、其他专业顾问

的费用和其他实际开支。

  （六）违约责任

  协议双方应严格按本协议的约定履行相关义务，除因不可抗力外，任何一

方违反本协议的规定即构成违约。违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的

实际经济损失。

  （七）协议的成立和生效

  本协议自甲、乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起成立，

自下述条件全部实现之日起生效：

  （八）本协议的解除或终止

下述任何事件，则本协议可在有权终止方向另一方发出书面通知后立即终止或

在双方协商同意的终止日终止：

  （1）双方达成书面协议同意终止本协议；

  （2）甲方本次发行未能获得中国证监会同意注册；

  （3）任何一方在本协议项下的重大违约行为（ⅰ）无法补救；或（ⅱ）未

在收到对方发出的书面通知后 30 个营业日内得到补救；或（ⅲ）致使另一方不

能实现协议目的，则另一方可终止本协议。

的，而主动向中国证监会撤回申请材料的，本协议自撤回申请材料之日起自动

终止，双方互不承担违约责任。

会等监管机构核准/同意的，双方互不承担违约责任，但因任何一方的违约行为

导致出现前述情形的除外。

一方向另一方追究相关责任。

  三、备查文件

生效的股份认购协议》。

  特此公告。

                        海默科技（集团）股份有限公司

                             董 事 会

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