当前通讯！富淼科技: 华泰联合证券有限责任公司关于江苏富淼科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

            华泰联合证券有限责任公司

          关于江苏富淼科技股份有限公司

  使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

(资料图片)

  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为江苏

富淼科技股份有限公司（以下简称“富淼科技”、“公司”）向不特定对象发行可转

换公司债券（以下简称“可转债”）并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行

上市保荐业务管理办法》、

           《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》、

         《上海证券交易所科创板股票上市规则》、

                           《上海证券交易所

科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对富淼科技使

用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

  一、募集资金基本情况

  根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意江苏富淼科技股份有限公司

向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2757 号），公司向不特

定对象发行可转债 450.00 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次

发行募集资金总额为 45,000.00 万元，扣除发行费用人民币 964.08 万元（不含增

值税），实际募集资金净额为 44,035.92 万元。上述募集资金已全部到位。中汇

会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了

《验资报告》（中汇会验[2022]7939 号）。募集资金到账后，公司已按照规定全

部存放于募集资金专项账户内。

  二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

  （一）现金管理目的

  为提高募集资金的使用效率，维护上市公司和股东的利益，在保证募集资金

投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，根据《上市公司监

管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金

管理制度》的相关规定，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资

金收益，为公司及股东获取更多回报。

  （二）额度及期限

  公司拟使用闲置募集资金不超过人民币 38,000 万元（包含本数）进行现金

管理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有

效期内，可循环滚动使用。

  （三）投资产品品种

  公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、

流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知

存款、定期存款、大额存单等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券

投资为目的的投资行为。

  （四）决议有效期

  自公司董事会审议通过后十二个月内。

  （五）实施方式

  董事会授权公司董事长在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关

文件，具体事项由公司财务信息部负责组织实施。

  （六）信息披露

  公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科

创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关要求及时披露购买理财产

品的具体进展情况。

  三、对公司日常经营的影响

  公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在确保公司募

投项目日常运营和资金安全，不影响公司募投项目资金正常周转需要的前提下，

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。公司投资产品安全性高，购买产品流

动性好，不影响募集资金投资计划正常进行。公司使用部分暂时闲置募集资金进

行现金管理有利于提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，充分保障股东

利益。

  四、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好、有保本约定

的投资产品（包括结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），

总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金

融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

  （二）风险控制措施

但不限于选择优质合作方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、

签署合同及协议等。公司财务信息部负责组织实施，及时分析和跟踪现金管理产

品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全

措施，控制投资风险。

估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购

买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

中调入调出资金，禁止从委托理财账户中提取现金，严禁出借委托理财账户、使

用其他投资账户、账外投资。

计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

请专业机构进行审计。

  五、履行的相关决策程序

  （一）审议程序

会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

  同时，公司独立董事对上述使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项发表

了明确的同意意见。

  （二）独立董事发表的意见

  经审议，独立董事认为：

  公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进

行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，

不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理，

有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回

报。该议案审批程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、

                             《上海证券交

易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、

                          《上市公司监管指引第 2

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的要求，不存

在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。因此，独立董事一致同意

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。

  （三）监事会意见

  经审议，监事会认为：

  公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，对部分暂

时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集

资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展。该事项有利于提高

募集资金使用效率和效益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响募集

资金的正常使用。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变

募集资金用途和损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司使用额度不超过人

民币 38,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。

  六、保荐机构意见

  经核查，保荐机构认为：

  富淼科技计划使用不超过人民币 38,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集

资金进行现金管理已经公司第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会

议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关

的法律法规及交易所的规定。在不影响募集资金投资项目正常开展并经公司董事

会审议通过的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，能够提高

募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。

相关程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》、

    《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》

等相关法规的规定。华泰联合对本次富淼科技使用暂时闲置募集资金进行现金管

理的事项无异议。

（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏富淼科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

  保荐代表人：

              蔡福祥        刘森

                        华泰联合证券有限责任公司

                           年   月   日

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标签： 现金管理 募集资金 联合证券有限责任公司