全球微动态丨海象新材: 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江海象新材料股份有限公司定期现场检查报告

          申万宏源证券承销保荐有限责任公司

    关于浙江海象新材料股份有限公司定期现场检查报告

保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐

【资料图】

                            被保荐公司简称：海象新材

有限责任公司

保荐代表人姓名：奚一宇                 联系电话：021-33389785

保荐代表人姓名：岳腾飞                 联系电话：021-33389773

现场检查人员姓名：奚一宇、岳腾飞

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 8 日-12 月 9 日

一、现场检查事项                               现场检查意见

（一）公司治理                                 是     否 不适用

现场检查手段：

                                        √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                        √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                        √

息披露义务

                                                 √

相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

                             √

门（如适用）

                                  √

部审计部门（如适用）

                             √

用）

                             √

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                             √

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √

题等（如适用）

                             √

情况进行一次审计（如适用）

                             √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                             √

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                             √

部控制评价报告（如适用）

                             √

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

核查；

的管理情况及其在二级市场的股票买卖情况；

度；

道；

                            √

信息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

 现场检查手段：

 件；

 批文件；

                            √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                            √

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                            √

义务

                                  √

务

                                  √

债务等情形

                                  √

应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

                            √

情形

                            √

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险

投资

                           √

效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

比分析；

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（八）其他重要事项

现场检查手段：

                           √

或者风险

                                  √

相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

（以下无正文）

 （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江海象新材

料股份有限公司定期现场检查报告》之签署页）

 保荐代表人签名：

            ______________     ______________

                奚一宇                 岳腾飞

                             申万宏源证券承销保荐有限责任公司

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标签： 现场检查 股份有限公司 有限责任公司