天天最新：耐科装备: 国元证券股份有限公司关于安徽耐科装备科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

                国元证券股份有限公司

           关于安徽耐科装备科技股份有限公司

      使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

(资料图片)

  国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽

耐科装备科技股份有限公司（以下简称“耐科装备”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

                                 《上

市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

                                 《上海证

券交易所科创板股票上市规则》、

              《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则

适用指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等

有关规定，对耐科装备使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎

核查，核查情况及核查意见如下∶


  一、募集资金基本情况


  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同

意安徽耐科准备科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可

【2022】2207 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2，050 万股，每股面

值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 37.85 元，募集资金总额为人民币

币 70,133.13 万元。本次募集资金已于 2022 年 11 月 2 日全部到位，容诚会计师

事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 11 月 3 日对资金到位情况进行了审验，并出

具了容诚验字[2022]230Z0300 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储

制度，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安

徽耐科装备科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。


  二、募集资金投资项目情况


  根据《安徽耐科装备科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招

股说明书》披露，公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下∶


                                          拟使用募集资金

 序号          项目名称             投资总额

                                             金额

                                        拟使用募集资金

    序号            项目名称      投资总额

                                           金额

             合    计            41,242       41,242

     由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，

公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

       三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

     （一）投资目的


     为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募投项目建设和募集资金使

用、确保募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，

增加公司收益，保障公司股东权益。


     （二）投资产品品种


     公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于

协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），投资风险可控。该等现金

管理产品不得用于质押，不得用于证券投资为目的的投资行为。

     （三）投资额度及期限

     公司使用总额不超过人民币 67,000.00 万元（含本数）的部分暂时闲置募集

资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在

上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。 


     （四）信息披露


     公司将依据按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、

                              《上海证券交易所

科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、

                         《上市公司监管指引第 2 号

——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规以及规范性 文

件的要求，及时履行信息披露义务。

     （五）现金管理收益的分配

     公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项

目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会

及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理产品

到期后将归还至募集资金专户。


     （六）实施方式

  董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签

署相关合同文件。具体事项由公司财务部负责组织实施。

     四、对公司日常经营的影响


  本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募投项目建

设、募集资金使用和确保募集资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资

项目的开展和建设进程，亦不会影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体

股东的利益。同时，通过对部分暂时闲置募集资金进行合理的现金管理，可以提

高募集资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更好的投资回报。

     五、投资风险及风险控制措施


  （一）投资风险

  尽管公司选择投资安全性高、流动性好的投资产品，但金融市场受宏观经济

的影响较大，不排除该投资受到市场波动的影响。

  （二）风险控制措施

优质合作方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协

议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展

情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风

险。

现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时

情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

中调入调出资金，禁止从委托理财账户中提取现金，严禁出借委托理财账户、使

用其他投资账户、账外投资。

计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

请专业机构进行审计。

  
六、审议程序及专项意见


  （一）审议程序


第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，

同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用、确保募集资金安全的前提下，

使用额度不超过人民币 67,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金

管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品（包括但

不限于结构性存款、协定存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等），

使用期限为董事会审议通过后 12 个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金

可以循环滚动使用。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜符合相关法律

法规的要求。公司监事会对本事项发表了明确的同意意见，公司独立董事就该事

项发表了明确同意的独立意见。


  （二）独立董事意见


  公司独立董事认为∶公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项是

在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影

响公司募集资金项目的正常建设，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次

对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收

益，为公司和股东获取较好的投资回报，内容及审议程序符合《上市公司监管指

引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创

板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规

范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，不

存在变相改变募集资金用途以及损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情

形。因此，我们同意公司使用闲置募集资金（含超募资金）67,000.00 万元（含

本数）进行现金管理。

  （三）监事会意见


  公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、

                                 《上市公

司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

                               《上海证券交

易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和《公

司章程》、

    《募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金

进行现金管理不会影响公司正常经营、不会影响公司募集资金投资项目的开展和

建设进程，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利

益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金使用效率，获取

良好的资金回报。综上所述，监事会同意公司使用额度不超过人民币 67,000.00

万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

  七、保荐机构核查意见


  经核查，保荐机构认为∶安徽耐科装备科技股份有限公司使用部分暂时闲置

募集资金进行现金管理的事项已经公司第四届董事会第二十二次会议、第四届监

事会第十次会议审议通过，公司全体独立董事已发表了明确同意意见，履行了必

要的程序。本次事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监

管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《科创板上市公

司持续监管办法（试行）》等有关规定。该事项有利于提高资金使用效率，获得

一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资

金投向和损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。


  综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项

无异议。



（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽耐科装备科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》的签字盖章页）



保荐代表人：

         高   震        佘   超

                          国元证券股份有限公司

                              年   月   日

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标签： 现金管理 募集资金 国元证券股份有限公司