永创智能: 关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解锁暨上市公告

证券代码：603901      证券简称：永创智能           公告编号：2022-076

【资料图】

转债代码：113654       转债简称：永 02 转债

              杭州永创智能设备股份有限公司

        关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分

                第二期解锁暨上市公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

     本次解锁股票数量：487,560 股

     本次解锁股票上市流通时间：2022 年 12 月 7 日

  一、本次股权激励计划限制性股票批准及实施情况

  （一）本次股权激励计划方案及履行的程序

过了《关于<杭州永创智能设备股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草

案）>及其摘要的议案》和《关于制定<杭州永创智能设备股份有限公司 2020 年

限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司第三届监事会第二十二

次会议审议通过了前述议案及核查《公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予

部分激励对象名单》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展

及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。

上海荣正投资咨询股份有限公司及浙江六和律师事务所分别对公司 2020 年限制

性股票激励计划出具财务顾问报告及法律意见书。详见公司于 2020 年 4 月 9 日

在上海证券交易所网站披露的相关公告。

对象名单进行了公示，公示期自 2020 年 4 月 9 日起至 2020 年 4 月 18 日。此外，

监事会对本次激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查，并于 2020 年 4

月 19 日出具了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励

对象名单的公示情况说明及核查意见》。

《关于<杭州永创智能设备股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>

及其摘要的议案》、《关于制定<杭州永创智能设备股份有限公司 2020 年限制性

股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于授权董事会办理公司 2020

年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并对《关于 2020 年限制性股票激励

计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。本激励计划获

得 2020 年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日，在

激励对象符合条件时向其授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部

事宜。

第二十六次会议，审议通过《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划首次授

予部分激励对象人数及授予数量的议案》、《关于向 2020 年限制性股票激励计

划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事项出

具独立意见，同意公司以 2020 年 6 月 1 日为授予日，以 3.58 元/股的授予价格

向符合条件的 109 名激励对象（不含预留部分）首次授予 666.15 万股限制性股

票。公司监事会对激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。上海荣正

投资咨询股份有限公司及浙江六和律师事务所分别出具财务顾问报告及法律意

见书。

励对象完成缴款，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该认购缴款进行验资，

并于 2020 年 6 月 15 日出具验资报告。公司于 2020 年 6 月 23 日在中国登记结算

上海分公司完成相关股份的登记手续办理，于 2020 年 6 月 29 日披露了《关于

会第二十七次会议，审议通过了《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象

授予预留部分限制性股票的议案》。同意公司以 2020 年 7 月 9 日为授予日，以

股限制性股票。公司独立董事就上述事项发表独立意见，公司监事会对激励对象

名单再次进行了核实并发表了同意的意见。上海荣正投资咨询股份有限公司及浙

江六和律师事务所分别出具财务顾问报告及法律意见书。

励对象完成缴款，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该认购缴款进行验资，

并于 2020 年 9 月 9 日出具验资报告。公司于 2020 年 11 月 6 日在中国登记结算

上海分公司完成相关股份的登记手续办理，于 2020 年 11 月 11 日披露了《关于

于回购注销部分已获授但未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购 2020 年

限制性股票激励计划中已离职的首次授予部分激励对象中 1 人及预留部分获授

的激励对象中 2 人已获授但尚未解锁的限制性股票 42,000 股。（公告编号：

《关于拟回购注销部分已获授但未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购

结果不符合解锁要求的限制性股票共计 225,000 股。（公告编号：2022-060）

监事会第二十三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授

予部分第二期解锁条件成就的议案》，认为公司 2020 年限制性股票激励计划首

次授予部分设定的第二个锁定期已届满，除 1 名激励对象离职外，公司业绩指标

及 107 名（其中有 1 人个人层面绩效考核结果为合格，对应个人层面解除限售比

例为 70%）激励对象考核指标等解锁条件已经成就。同意按照激励计划的相关规

定为符合条件的 107 名激励对象办理本次限制性股票解锁的相关事宜，本期共解

锁 1,767,450 股限制性股票。关联董事对该议案回避表决，公司独立董事发表了

独立意见。（公告编号：2022-059）

届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留

授予部分第二期解锁条件成就的议案》，认为公司 2020 年限制性股票激励计划

预留授予部分设定的第二个锁定期已届满，公司业绩指标及全部激励对象考核指

标等解锁条件已经成就。同意按照激励计划的相关规定为符合条件的 82 名激励

对象办理本次限制性股票解锁的相关事宜，本期共解锁 487,560 股限制性股票

（公告编号：2022-071）。

  （二）2020 年限制性股票激励计划授予情况

     授予期           首次授予             预留授予

     授予日期          2020 年 6 月 1 日   2020 年 7 月 9 日

     授予价格          3.58 元/股         3.58 元/股

     授予激励对象人数      109 人            85 人

     授予数量          6,661,500 股      1,715,204 股

  （三）历次限制性股票解锁情况

会第八次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第

一期解锁条件成就的议案》，认为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部

分设定的第一个锁定期已届满，公司业绩指标及全部激励对象考核指标等解锁条

件已经成就。同意按照激励计划的相关规定为符合条件的 109 名激励对象办理本

次限制性股票解锁的相关事宜，本期共解锁 1,998,450 股限制性股票，2020 年

限制性股票激励计划首次授予部分剩余未解锁的股票为 4,663,050 股。关联董事

对该议案回避表决，公司独立董事发表了独立意见。公司 2020 年限制性股票激

励计划首次授予的限制性股票不存在因分红、送股、转股等导致本次解锁及未解

锁股票数量发生变化的情形。

事会第十四次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部

分第一期解锁条件成就的议案》，认为公司 2020 年限制性股票激励计划预留授

予部分设定的第一个锁定期已届满，公司业绩指标及全部激励对象考核指标等解

锁条件已经成就。同意按照激励计划的相关规定为符合条件的 84 名激励对象办

理本次限制性股票解锁的相关事宜，本期共解锁 499,560 股限制性股票，2020

年限制性股票激励计划预留授予部分剩余未解锁的股票为 1,165,644 股。

监事会第二十三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授

予部分第二期解锁条件成就的议案》，认为公司 2020 年限制性股票激励计划首

次授予部分设定的第二个锁定期已届满，除 1 名激励对象离职外，公司业绩指标

及 107 名（其中有 1 人个人层面绩效考核结果为合格，对应个人层面解除限售比

例为 70%，1 人个人层面绩效考核结果为不合格，对应个人层面解除限售比例为

符合条件的 107 名激励对象办理本次限制性股票解锁的相关事宜，本期共解锁

立意见。

届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留

授予部分第二期解锁条件成就的议案》，认为公司 2020 年限制性股票激励计划

预留授予部分设定的第二个锁定期已届满，公司业绩指标及全部激励对象考核指

标等解锁条件已经成就。同意按照激励计划的相关规定为符合条件的 82 名激励

对象办理本次限制性股票解锁的相关事宜，本期共解锁 487,560 股限制性股票

（公告编号：2022-071）。

  二、公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二期解锁条件

成就的说明

  （一）限售期已届满

  根据公司 2020 年限制性股票激励计划的规定，公司 2020 年限制性股票激励

计划预留授予部分第二个解除限售期为自预留授予登记完成之日起 24 个月后的

首个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，解除

限售比例为获授限制性股票总数的 30%。

  公司本次激励计划限制性股票于 2020 年 11 月 6 日完成预留授予登记，截止

目前，本次限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期已经届满。

  （二）解锁条件成就的说明

  公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解锁条件

及达成情况如下：

预留授予部分第二个解除限售期解锁条件            解锁条件的达成情况

  公司未发生如下任一情形：

册会计师出具否定意见或者无法表示意见的

审计报告；

                          公司未发生前述情形，满足解锁条件。

被注册会计师出具否定意见或者无法表示意

见的审计报告；

法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情

形；

  激励对象未发生如下任一情形：

适当人选；

机构认定为不适当人选；

中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取             激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。

市场禁入措施；

董事、高级管理人员情形的；

激励的；

公司层面业绩考核要求

解除限售期   业绩考核目标

        以 2017、2018、2019 年平均

        净利润为基数，2021 年净利         根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出

        润增长率不低于 15%或以           具的 2021 年度审计报告，公司 2021 年度营

        业收入为基数，2021 年营业         平均营业收入增长 65.79%；归属于上市公司

第二个解除                           股东的归属于上市公司股东的扣除非经常

        收入增长率不低于 30%

限售期                             性损益的净利润为 2.22 亿元，剔除股份支付

        (注：净利润指归属于上市公

        司股东的扣除非经常性损益            成本以及并购公司产生的利润影响后为 2.4

        的净利润，剔除股份支付成            亿元，较 2017、2018、2019 年平均净利润

        本以及并购公司产生的利润            增长 158%，满足解锁条件。

        影响)

个人层面绩效考核要求

激励对象个人层面绩效考核根据公司人力资             个人层面绩效考核情况：

源部门考核结果，激励对象个人当年实际解除            除 3 名授予对象已经离职外，其余 2020 年

限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售            度限制性股票激励计划预留授予的 82 名激

额度。                             励对象绩效考评结果均在良好以上，达到

考评结果    优秀    良好    合格    不合格   100%解锁要求。

标准系数    1.0   1.0   0.7    0

  三、2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解锁情况

  根据公司《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定，预留授予部分第二

个解锁期可解除限售的限制性股票数量为获授限制性股票总数的 30%，即除 3 名

激励对象离职，其持有股票由公司回购注销外，本次可解除限售 82 名预留授予

    激励对象获授的 487,560 股限制性股票，占公司总股本 488,158,811 股的 0.10%。

    具体如下：

                              已获授予限        本次可解锁      本次解锁数量

序号    姓名               职务     制性股票数        限制性股票      占已获授予限

                              量（股）         数量（股）      制性股票比例

一、董事、高级管理人员

董事、高级管理人员小计                     15,204       4,560      30%

二、其他激励对象

            其他激励对象小计           1,700,000    483,000    28.41%

              合    计           1,715,204    487,560    28.43%

      注：3 名激励对象已经离职，其获授的尚未解锁的限制性股票已由公司回购注销。

      四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

      （一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2022 年 12 月 7 日

      （二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：487,560 股

      （三）董事和高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制

      公司本次限制性股票激励计划确定的激励对象不包括公司监事。公司董事、

    高级管理人员本次解锁限制性股票的限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上

    海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执

    行， 具体如下：

    不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有

    的本公司股份。

    后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，

    本公司董事会将收回其所得收益。

    规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规

    定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改

    后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的

    规定。

      （四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况

      类别      本次变动前             本次变动数         本次变动后

有限售条件股份            6,039,244       -487,560         5,551,684

无限售条件股份         482,119,567         487,560       482,607,127

总计              488,158,811              0        488,158,811

     五、法律意见书的结论性意见

     本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司已就本次解除限售取得现阶

段必要的批准和授权并履行信息披露义务；公司 2020 年限制性股票激励计划预

留授予部分第二个限售期解除限售条件已成就，符合《激励计划》、《考核管理

办法》、《公司章程》及相关法律、法规的规定；公司尚需办理相应的解除限售

和股份上市等手续。

     六、独立财务顾问的意见

     本财务顾问认为，永创智能 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分的限

制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就，限制性股票的解除限售事项已

经取得必要的批准和授权，解除限售事宜符合《公司法》、《证券法》、《上市

公司股权激励管理办法》以及《限制性股票激励计划》规定，不存在损害上市公

司及全体股东利益的情形。

     特此公告。

                               杭州永创智能设备股份有限公司董事会

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标签： 激励计划 永创智能