世界微动态丨盛路通信: 关于盛路转债转股价格调整的公告

证券代码：002446      证券简称：盛路通信         公告编号：2022-069

债券代码：128041      债券简称：盛路转债

(资料图片)

          广东盛路通信科技股份有限公司

        关于“盛路转债”转股价格调整的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 重要内容提示：

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称 “公司”）根据《广东盛路通

信科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说

明书》）的相关规定，将“盛路转债”的转股价格由目前的 6.82 元/股调整为 6.83

元/股。现将有关事项说明如下：

  一、“盛路转债”基本情况

  （一）发行情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]286 号”文核准，公司于 2018

年 7 月 17 日公开发行了 1,000 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，

发行总额为人民币 10 亿元，并于 2018 年 8 月 14 日在深交所挂牌交易，债券简

称“盛路转债”，债券代码“128041”。根据相关法律法规和《募集说明书》的

有关规定，公司本次发行的可转债自 2019 年 1 月 23 日起可转换为公司股份。

                                         “盛

路转债”的初始转股价格为 6.88 元/股。

  （二）转股价格调整的相关规定

  根据《募集说明书》相关条款及有关规定，具体的转股价格调整公式如下：

  派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

  派送现金股利：P1=P0-D；

  上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

  其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股

或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转

股价。

  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，

并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股

价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为“盛路转

债”持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按

公司调整后的转股价格执行。

  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数

量和/或股东权益发生变化从而可能影响“盛路转债”持有人的债权利益或转股

衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护“盛

路转债”持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将

依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

  二、“盛路转债”转股价格历次调整情况

  （一）公司实施 2018 年年度权益分派方案，以 2018 年权益分派实施时股权

登记日（即 2019 年 7 月 18 日）的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金

红利 0.30 元（含税），2018 年度不派送红股，不以资本公积金转增股本。根据

《募集说明书》的规定，“盛路转债”的转股价格由原来的 6.88 元/股调整为 6.85

元/股，调整后的转股价格于 2019 年 7 月 19 日生效。详见公司于 2019 年 7 月 15

日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上的《关于“盛

路转债”转股价格调整的公告》。

  （二）公司于 2020 年 11 月 19 日完成了《2020 年股票期权与限制性股票激

励计划》限制性股票授予登记工作，新增股份 9,000,000 股，根据公司《募集说

明书》的规定，“盛路转债”的转股价格由 6.85 元/股调整为 6.82 元/股，调整后

的转股价格于 2020 年 11 月 26 日生效。详见公司于 2020 年 11 月 20 日披露在巨

潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上的《关于“盛路转债”

转股价格调整的公告》。

   （三）公司于 2021 年 9 月 23 日完成了《2020 年股票期权与限制性股票激

励计划》预留授予部分的限制性股票授予登记工作，新增股份 600,000 股，根据

公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，经计算，因本次授予股份

占公司总股本比例较小，本次授予完成后，“盛路转债”转股价格未发生变化，

仍 为 6.82 元 / 股 。 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 24 日 披 露 在 巨 潮 资 讯 网

（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上的《关于 2020 年股票期权与限制

性股票激励计划预留授予登记完成的公告》。

   （四）公司于 2022 年 2 月 18 日办理完成了 9 名股权激励对象限制性股票的

回购注销事宜，共回购注销了 972,000 股，减少股份 972,000 股，根据公司《募

集说明书》的规定，经计算，因本次回购注销股份占公司总股本比例较小，本次

限制性股票回购注销完成后，“盛路转债”转股价格未发生变化，仍为 6.82 元/

股。详见公司于 2022 年 2 月 19 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等

指定信息披露媒体上的《关于部分限制性股票回购注销完成暨不调整可转债转股

价格的公告》。

   （五）公司于 2022 年 7 月 29 日办理完成了 6 名股权激励对象限制性股票的

回购注销事宜，共回购注销了 331,000 股，减少公司股份 331,000 股。根据公司

《募集说明书》的规定，经计算，因本次回购注销股份占公司总股本比例较小，

本次限制性股票回购注销完成后，“盛路转债”转股价格未发生变化，仍为 6.82

元/股。详见公司于 2022 年 8 月 1 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等

指定信息披露媒体上的《关于部分限制性股票回购注销完成暨不调整可转债转股

价格的公告》。

   三、“盛路转债”本次转股价格调整情况

   根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司于 2021 年

购注销股权激励部分限制性股票 972,000 股、于 2022 年 7 月 29 日回购注销股权

激励部分限制性股票 331,000 股，因前述股份变动均占公司总股本比例较小，经

计算转股价格均无需进行调整。本次因公司《2020 年股票期权与限制性股票激

励计划》首次授予的股票期权第一个行权期的实际可行权期为 2021 年 12 月 3

日至 2022 年 11 月 18 日，自 2022 年 8 月 30 日至 2022 年 11 月 17 日期间，激励

对象通过自主行权的方式累计行权了 3,856,500 股，公司股份增加 3,856,500 股。

经本次期权行权数量与前述股份变动数量累计计算后，“盛路转债”的转股价格由

   调整公式为：

   P1=(P0+A1×k1+A2×k2+A3×k3+A4×k4) / (1+k1+k2+k3+k4)

     =[6.82+4.02×（600,000/908,778,141）+ 4.02×（-972,000/909,382,404）+4.02

× （ -331,000/908,412,084 ） + 8.04 × （ 3,856,500/908,082,183 ） ] / [1+

（600,000/908,778,141）+（-972,000/909,382,404）+（-331,000/908,412,084）+

（3,856,500/908,082,183）] ≈ 6.83 元/股（计算结果按四舍五入原则保留小数点后

两位）

   其中：P0 为调整前转股价 6.82 元/股，A1 为公司股权激励限制性股票授予

价格 4.02 元/股，A2、A3 为公司股权激励限制性股票回购价格 4.02 元/股，A4

为公司股权激励股票期权行权价格 8.04 元/股，P1 为调整后转股价 6.83 元/股；

k1 为公司股权激励预留授予部分限制性股票的增发率（k1=600,000/908,778,141，

股本为预留授予部分限制性股票授予登记完成前一日的公司总股本）；k2、k3

为公司股权激励限制性股票回购注销的回购注销率（k2=-972,000/909,382,404，

k3= -331,000/908,412,084，股本均为公司回购注销完成前一日的公司总股本）；

k4 为公司股权激励股票期权行权的股票增发率（k4=3,856,500/908,082,183，股本

为股权激励对象第一次行权的前一个交易日公司总股本）。

   因此，“盛路转债”转股价格本次调整符合公司《募集说明书》的规定，“盛

路转债”的转股价格由目前的 6.82 元/股调整为 6.83 元/股。调整后的转股价格自

   特此公告。

                                   广东盛路通信科技股份有限公司董事会

                                          二〇二二年十一月十八日

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标签： 价格调整 转债转股 盛路通信