环球热门:科力远: 科力远2022年股票期权激励计划（草案）摘要公告

证券代码：600478          证券简称：科力远            公告编号：2022-074

            湖南科力远新能源股份有限公司

【资料图】

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

     股权激励方式：股票期权。

     股份来源：公司向激励对象定向增发的公司 A 股普通股。

     股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予的股票期

      权数量为 12,000 万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 7.22%。

      在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每份股票期权拥有在行权期内

      以行权价格购买 1 股公司股票的权利。

  一、公司基本情况

  （一）公司简介

  公司名称：湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“科力远”或“公司”）

  英文名称：HUNAN CORUN NEW ENERGY CO.，LTD.

  注册资本：人民币 1,660,718,386 元

  注册地址：湖南省长沙市岳麓区国家高新技术产业开发区桐梓坡西路 348 号

  法定代表人：张聚东

  上市日期：2003 年 9 月 18 日

  经营范围：新材料、新能源的研究、开发、生产、销售并提供相关技术咨询服

务，金属材料、金属制品、电子产品、电镀设备、五金配件、建筑材料、化工原料

（不含危险品及监控化学品）、机电设备、日用百货的销售；货物、技术进出口经

营；经营进料加工和“三来一补”业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准

后方可开展经营活动）。

  （二）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况

  公司现任董事会、监事会、高级管理人员构成情况如下表所示：

   姓名                                职务

   张聚东                              董事长

    邹林                             副董事长

    余卫                                董事

   潘立贤                            董事、总经理

   付于武                             独立董事

   张陶伟                             独立董事

   蒋卫平                             独立董事

   张晓林                            监事会召集人

   彭家虎                                监事

   颜永红                             职工监事

   殷志锋                             副总经理

   王建辉                             副总经理

    郑敏                             副总经理

    张飞                            董事会秘书

   吴晓光                             财务总监

   易显科                            总经理助理

    陈思                            总经理助理

   张欢欢                            总经理助理

    李卓                            总经理助理

  （三）公司最近三年业绩情况

                                                      单位：人民币元

   项目        2021年12月31日        2020年12月31日        2019年12月31日

   总资产       6,328,000,456.90   6,149,025,376.63   6,411,333,381.04

   总负债       3,269,701,351.56   3,099,085,060.00   3,394,765,521.93

   净资产       3,058,299,105.34   3,049,940,316.63   3,016,567,859.11

归属于上市公司股东的

   净资产

                                                      单位：人民币元

   项目           2021年度             2020年度             2019年度

   营业收入      3,058,572,227.12   2,545,775,967.00   2,079,700,166.26

归属于上市公司股东的

   净利润

归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益的净    16,248,379.26     -163,933,804.07    -364,368,413.15

    利润

                                   单位：人民币元

   财务指标          2021年度   2020年度   2019年度

基本每股收益（元/股）       0.026    0.034   -0.228

稀释每股收益（元/股）       0.025    0.034   -0.228

扣除非经常性损益后的

基本每股收益（元/股）

加权平均净资产收益率

    （%）

扣除非经常性损益后的

加权平均净资产收益率        0.63     -6.47   -18.93

    （%）

  二、股权激励计划目的

  为持续推进长期激励机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、

公司利益和员工利益，公司遵循收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券

法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》等有关规定，并结合实际情

况，制定本激励计划。

  三、股权激励方式及标的股票来源

  本计划采用的激励方式为股票期权，标的股票来源为公司向激励对象定向增发

的公司 A 股普通股。

  四、拟授出的权益数量

  本激励计划拟授予的股票期权数量为 12,000 万份，占本激励计划草案公告时

公司股本总额的 7.22%。

  五、激励对象的范围及其各自所获授的权益数量

  （一）激励对象的确定依据

  本激励计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管

理办法》、《公司章程》等相关规定，并结合公司的实际情况而确定。

  本激励计划的激励对象包括公司董事、高级管理人员，以及公司（含子公司）

其他核心人员（不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的

股东或实际控制人及其配偶、父母、子女），符合本激励计划的实施目的。

     （二）激励对象的范围

告期末在职员工人数 3,380 人的 8.28%，包括公司董事、高级管理人员，以及公司

（含子公司）其他核心人员。

司（含子公司）任职，并与公司（含子公司）签署劳动合同或者聘用协议。

     （三）激励对象的核实

公示期不少于 10 天。

东大会审议本激励计划前 5 日披露公示情况说明及核查意见。激励对象名单出现调

整的，应当经监事会核实。

     （四）拟授予股票期权的分配情况

     本激励计划拟授予的股票期权的分配情况如下表所示：

                       获授数量     占授予总量    占总股本

序号     姓名      职务

                       （万份）      的比例     的比例

      公司（含子公司）其他核心人员

            （共计 267 人）

             合计           12,000   100.00%   7.22%

 注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

     六、行权价格及确定方法

     （一）股票期权的行权价格

     本激励计划授予的股票期权的行权价格为每股 8.40 元。即，满足行权条件之

后，激励对象获授的每份股票期权可以 8.40 元的价格购买 1 股公司 A 股普通股。

     （二）股票期权行权价格确定方法

     本次授予的股票期权的行权价格不低于公司股票的票面金额，且不低于下列价

格较高者的 80%：

     （1）本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日公司股

票交易总额/前 1 个交易日公司股票交易总量），为每股 10.49 元；

     （2）本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日公司

股票交易总额/前 20 个交易日公司股票交易总量），为每股 9.27 元。

     为有效结合公司、股东和员工利益，本激励计划的行权价格及其定价方式秉持

“激励与约束对等”、“重点激励，有效激励”的原则予以确定。

     公司是集设计、开发、生产、销售、服务于一体的节能与新能源电池及系统服

务商，受国家政策、市场需求影响，混合动力汽车超预期增长，全球知名汽车品牌

厂商及零部件供应商纷纷加入节能与新能源汽车行业，同时对产业链的关键零部件

企业提出更高要求，市场竞争更为激烈；在车载市场竞争加剧的同时，众多电池企

业将目光转向消费类电池市场，并基于车载电池制造经验，在消费类电池市场具备

一定实力，消费类市场竞争格局加剧。公司正在实施战略调整，将聚焦镍氢、锂电

双赛道发展与布局，基于 CHS 公司对鼎盛新材增资及公司在宜春市投资产业化项目

的事项，公司正式进入锂电池材料领域，在人才培育、工艺管理、市场开拓等方面

还面临一定挑战。为此，公司通过聚焦主业、优化管理、提升质量、开拓创新等经

营措施，保持产品的核心竞争力，快速提升新业务开拓进程和规模效益，这些举措

的部署和落实离不开公司核心管理人员和核心技术（业务）骨干的积极创造和参与。

    当前，激烈的人才竞争导致人员流动性强，增加了企业用人成本，而人才的流

失将会对公司技术研发、市场开拓及日常经营管理活动造成不利影响，基于此，股

权激励成为企业降低人力成本、保留和吸引人才的重要手段，合适的股权激励比例

与价格是充分保障股权激励有效性的重要途径。本激励计划的激励对象基于岗位的

重要性、贡献度而确定，包括公司董事、高级管理人员以及公司（含子公司）其他

核心人员，稳定和激励该部分人员群体对公司的经营业绩和发展战略具有重要意义。

    为保证激励效果，推动本激励计划的顺利实施，本激励计划授予的股票期权的

行权价格给予适当的安全边际，已综合考虑当前二级市场行情、股权激励市场实践

案例、激励成本控制、公司实际需求，并在此基础之上，合理确定激励对象和授予

权益数量。本激励计划兼顾激励效果的同时，匹配较为严谨的考核体系，需要激励

对象充分发挥主观能动性和创造性，将对公司的持续经营能力和股东权益产生正面

影响。此外，本激励计划的考核年度为 2023 年-2025 年，实施周期较长，能够对

激励对象起到有效的约束作用，激励对象的预期收益与公司业绩实现水平和二级市

场行情密切相关，与公司利益、股东利益具有一致性，从而引导激励对象关注公司

的长远发展，为股东创造更高效、持久的回报。

    综上，在符合相关规定的基础之上，本激励计划从稳定和吸引核心人才、保持

公司薪酬竞争力、维护公司整体利益的角度出发，综合考虑激励力度、公司业绩状

况等因素，选择采用自主定价方式，确定股票期权的行权价格为 8.40 元/股。

    七、本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安排和限售规

定

    （一）本激励计划的有效期

    本激励计划的有效期为自股票期权授予登记完成之日起至全部行权或注销之

日止，最长不超过 52 个月。

    （二）本激励计划的授予日

    自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内满足授予条件的，公司应当向

激励对象授予股票期权，并完成登记、公告等相关程序；公司未能在 60 日内完成

上述工作，应当及时披露未完成的原因，并终止实施本激励计划，未授予的股票期

权失效。

  （三）本激励计划的等待期

  本激励计划授予的股票期权的等待期分别为自授予登记完成之日起 16 个月、

  （四）本激励计划的可行权日

  等待期届满之后，股票期权进入可行权期，可行权日必须为交易日，应遵守中

国证监会和上海证券交易所的相关规定，不得在下列期间行权（相关规定发生变化

的，自动适用变化后的规定）：

自原预约公告日前三十日起算；

日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

  （五）本激励计划的行权安排

  行权安排              行权时间              行权比例

           自授予登记完成之日起16个月后的首个交易日起至授

 第一个行权期                                50%

           予登记完成之日起28个月内的最后一个交易日当日止

           自授予登记完成之日起28个月后的首个交易日起至授

 第二个行权期                                30%

           予登记完成之日起40个月内的最后一个交易日当日止

           自授予登记完成之日起40个月后的首个交易日起至授

 第三个行权期                                20%

           予登记完成之日起52个月内的最后一个交易日当日止

红利、股份拆细、配股而增加的权益同时受行权条件约束，且行权前不得转让、质

押、抵押、担保或偿还债务等。届时，若相应部分的股票期权不得行权的，则因前

述原因获得的权益亦不得行权。

行权，由公司注销。

  （六）本激励计划的限售规定

  本激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规

定执行，具体如下：

得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司

股份。

的公司股份在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益

归公司所有，董事会将收回其所得收益。

股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监

事、高级管理人员减持实施细则》等有关规定。

《公司法》、《证券法》、《公司章程》等对公司董事和高级管理人员转让公司股

份的有关规定发生变化，则其转让公司股份应当在转让时符合修改后的《公司法》、

《证券法》、《公司章程》等有关规定。

  八、股票期权的授予条件与行权条件

  （一）股票期权的授予条件

  同时满足下列条件的，公司应当向激励对象授予股票期权；未满足下列任一条

件的，公司不得向激励对象授予股票期权：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  （二）股票期权的行权条件

  各行权期内，同时满足下列条件的，激励对象获授的股票期权方可行权：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象已获授但尚未行权的股票

期权不得行权，由公司注销；某一激励对象发生上述第 2 条规定情形之一的，该激

励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。

  本激励计划授予的股票期权行权对应的考核年度为 2023 年-2025 年三个会计

年度，每个会计年度考核一次。公司层面业绩考核如下表所示：

     行权安排                         业绩考核

  第一个行权期                 2023年营业收入值不低于60亿元

  第二个行权期            2023-2024年两年的营业收入累计值不低于150亿元

  第三个行权期            2023-2025年三年的营业收入累计值不低于280亿元

注：1、上述“营业收入”指标以经审计的合并报表所载数据为准。

  激励对象的个人绩效考核按照公司（含子公司）现行的有关制度执行。激励对

象的绩效考核结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，与标准系数对照关

系如下表所示：

     考核等级       A            B            C        D

     标准系数       1.0         1.0          0.8       0

  各行权期内，公司满足相应业绩考核的，激励对象当期实际可行权的股票期权

数量=个人当期计划行权的股票期权数量×标准系数。对应当期未能行权的股票期

权不得行权，由公司注销。

  本激励计划设定的考核体系符合《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，

包括公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。

  公司层面以营业收入作为考核指标，营业收入指标是衡量公司经营状况和市场

占有能力、预测公司经营业务拓展趋势的重要标志，直接反映公司的成长能力和行

业竞争力。公司设定的考核目标已充分考虑当前经营状况及未来发展规划等综合因

素。

  除公司层面业绩考核之外，公司还设置个人层面绩效考核，能够对激励对象的

工作绩效做出较为准确、全面的评价。公司将根据激励对象的个人绩效考核结果，

确定激励对象获授的股票期权是否达到行权条件以及具体的可行权数量。

  综上，本激励计划的考核体系科学、合理，具有全面性、综合性和可操作性，

能够对激励对象起到良好的激励与约束效果，为公司发展战略和经营目标的实现提

供坚实保障。

     九、本激励计划的调整方法和程序

  （一）股票期权授予数量的调整方法

  股票期权行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股

或缩股等事项的，应对股票期权的授予数量进行相应调整。调整方法如下：

  Q＝Q0×（1＋n）

  其中：Q0 为调整前的股票期权授予数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送

股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；

Q 为调整后的股票期权授予数量。

  Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

  其中：Q0 为调整前的股票期权授予数量；P1 为股权登记日收盘价；P2 为配股价

格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前总股本的比例）；Q 为调整后的股票

期权授予数量。

  Q＝Q0×n

  其中：Q0 为调整前的股票期权授予数量；n 为缩股的比例（即 1 股股票缩为 n

股股票）；Q 为调整后的股票期权授予数量。

  公司有派息或增发新股的，股票期权的授予数量不做调整。

  （二）股票期权行权价格的调整方法

  股票期权行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、

缩股、派息等事项的，应对股票期权的行权价格进行相应调整。调整方法如下：

  P＝P0÷（1＋n）

  其中：P0 为调整前的股票期权行权价格；n 为每股资本公积转增股本、派送股

票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的股票期权行权价格。

  P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

  其中：P0 为调整前的股票期权行权价格；P1 为股权登记日收盘价；P2 为配股价

格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前总股本的比例）；P 为调整后的股票

期权行权价格。

  P＝P0÷n

  其中：P0 为调整前的股票期权行权价格；n 为缩股的比例；P 为调整后的股票

期权行权价格。

  P＝P0-V

  其中：P0 为调整前的股票期权行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的股票

期权行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

  公司有增发新股的，股票期权的行权价格不做调整。

  （三）本激励计划调整的程序

  股东大会授权董事会，当出现前述情况时，调整股票期权的授予数量和/或行

权价格。公司应当聘请律师事务所就上述调整事项是否符合《上市公司股权激励管

理办法》、《公司章程》和本激励计划的有关规定出具法律意见。关于股票期权的

调整事项经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告法律

意见书。

  十、股票期权的会计处理

  根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》、《企业会计准则第 22 号—金融工

具确认和计量》的规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据可行权人数变

动、行权条件完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照授予

日股票期权的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本/费用和资本公积。

 （一）股票期权公允价值的确定方法

  公司选择 Black-Scholes 模型计算股票期权的公允价值，假设公司于 2022 年

体参数选取如下：

股，假设为授予日收盘价）；

权期可行权日的期限）；

存款基准利率）；

   （二）股票期权费用的摊销方法

   公司向激励对象授予股票期权产生的激励成本将在本激励计划的实施过程中

根据行权安排分期摊销，预计对公司相关期间经营业绩的影响如下表所示：

激励总成本        2022 年     2023 年      2024 年     2025 年     2026 年

（万元）         （万元）       （万元）        （万元）       （万元）       （万元）

注：1、上述预计结果并不代表本激励计划最终的会计成本。实际会计成本除与实际授予日情况有关之外，还

与实际生效和失效的股票期权数量有关。

   经初步预计，一方面，实施本激励计划产生的激励成本将对公司相关期间的经

营业绩有所影响；另一方面，实施本激励计划能够有效激发激励对象的工作积极性

和创造性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。

   十一、本激励计划的实施程序

   （一）本激励计划的生效程序

审议。

作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议

通过本激励计划并履行公告程序后，将本激励计划提交股东大会审议；同时提请股

东大会授权，负责实施股票期权的授予、行权和注销工作。

明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾问，对本激

励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益

的影响发表专业意见。

会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示

期不少于 10 天）。监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公

司应当在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况

的说明。

的股东征集委托投票权。股东大会应当对《上市公司股权激励管理办法》第九条规

定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，

单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上

股份的股东以外的其他股东的投票情况。公司股东大会审议本激励计划时，作为激

励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。

件时，公司在规定时间内向激励对象授予股票期权。经股东大会授权后，董事会负

责实施股票期权的授予、行权和注销工作。

     （二）股票期权的授予程序

当就本激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告，独立董

事及监事会应当同时发表明确意见，律师事务所应当对本激励计划设定的激励对象

获授权益的条件是否成就出具法律意见。

并发表意见。

事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意

见。

向激励对象授予股票期权，并完成登记、公告等相关程序；公司未能在 60 日内完

成上述工作，应当及时披露未完成的原因，并终止实施本激励计划，未授予的股票

期权失效。

理股票期权登记事宜。

     （三）股票期权的行权程序

审议并公告，独立董事及监事会应当同时发表明确意见，律师事务所应当对本激励

计划设定的行权条件是否成就出具法律意见。

申请办理股票期权行权事宜；对于未满足行权条件的股票期权，由公司注销。

董事和高级管理人员的转让行为应当符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的

有关规定。

     （四）本激励计划的变更程序

通过，且不得包括下列情形：

  （1）导致提前行权的情形；

  （2）降低行权价格的情形。

存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。律师事务所应当就变更后

的计划是否符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的有关规定、是否存在

明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。

     （五）本激励计划的终止程序

过。

大会审议通过。

办法》等法律法规的有关规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表

专业意见。

计划的，自决议公告之日起 3 个月内，不得再次审议股权激励计划。

     十二、公司/激励对象的权利与义务

     （一）公司的权利与义务

励对象进行考核。

何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

等的有关规定，积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权。因证监会、证券交

易所、证券登记结算机构造成激励对象未能按自身意愿行权并给激励对象造成损失

的，公司不承担责任。

务。

     （二）激励对象的权利与义务

应有贡献。

所得税及其他税费。

遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，将参与本激励计划所获得的全部利

益返还公司。

务。

     十三、公司/激励对象情况发生变化的处理方式

     （一）公司情况发生变化的处理方式

  （1）公司控制权变更；

  （2）公司合并、分立。

行权的股票期权不得行权，由公司注销：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；

  （5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。

授予权益或行使权益安排的，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由

公司注销；激励对象获授股票期权已行权的，由董事会负责收回激励对象参与本激

励计划所获得的全部利益。

  （二）激励对象情况发生变化的处理方式

由公司注销：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

未行权的股票期权不做处理，仍按本激励计划的规定执行；但是，激励对象因不能

胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露机密、失职或渎职等行为损害公司

（含子公司）利益或声誉而导致职务发生变更的，自该情形发生之日起，已获准行

权但尚未行权的股票期权终止行权，由公司注销；未获准行权的股票期权不得行权，

由公司注销。

生之日起，已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权，由公司注销；未获准行权

的股票期权不得行权，由公司注销。

  （1）激励对象退休，但接受公司（含子公司）返聘请求的，已获授的股票期

权不做处理，仍按本激励计划的规定执行。

  （2）激励对象退休，若公司（含子公司）提出返聘请求而激励对象拒绝或者

公司（含子公司）未提出返聘请求的，自该情形发生之日起，已获准行权但尚未行

权的股票期权继续保留行权权利，且应在行权期限内行权完毕，否则终止行权，由

公司注销；未获准行权的股票期权不得行权，由公司注销。

  （1）激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职的，自该情形发生之日起，已

获授但尚未行权的股票期权不做处理，仍按本激励计划的规定执行，且个人绩效考

核不再纳入行权条件。

  （2）激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职的，自该情形发生之日起，

已获准行权但尚未行权的股票期权继续保留行权权利，且应在行权期限内行权完毕，

否则终止行权，由公司注销；未获准行权的股票期权不得行权，由公司注销。

  （1）激励对象因执行职务而身故的，自该情形发生之日起，已获授但尚未行

权的股票期权可不做处理，由其指定继承人或法定继承人继承，仍按本激励计划的

规定执行，且个人绩效考核不再纳入行权条件。

  （2）激励对象非因执行职务而身故的，自该情形发生之日起，已获准行权但

尚未行权的股票期权可继续保留行权权利，由其指定继承人或法定继承人继承，且

应在行权期限内行权完毕，否则终止行权，由公司注销；未获准行权的股票期权不

得行权，由公司注销。

授权的适当人士代表董事会直接行使（包括但不限于具体情形的认定及相应的处理

方式）

  十四、公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制

  公司与激励对象之间因执行本激励计划发生的争议或纠纷，双方应协商解决；

自争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能协商解决的，双方均有权向公司住所地

具有管辖权的人民法院提请诉讼解决。

  十五、上网公告附件

  （一）《2022 年股票期权激励计划（草案）》

  （二）《2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》

  （三）《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于湖南科力远新能源股份有限公

司 2022 年股票期权激励计划（草案）的独立财务顾问报告》

  （四）《湖南启元律师事务所关于湖南科力远新能源股份有限公司 2022 年股

票期权激励计划（草案）的法律意见书》

  特此公告。

                     湖南科力远新能源股份有限公司董事会

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标签： 激励计划 股票期权