今日聚焦!迪哲医药: 中信证券股份有限公司关于迪哲（江苏）医药股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

  中信证券股份有限公司关于迪哲（江苏）医药股份有限公司

      使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

【资料图】

  中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为迪哲（江苏）

医药股份有限公司（以下简称“公司”、“迪哲医药”）首次公开发行股票并上市的

保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板

股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上市公司监管

指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对迪哲

医药使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见

如下：

   一、募集资金基本情况

  根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 3 日出具的《关于同意迪哲（江

苏）医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》

                       （证监许可[2021]3494 号），

公司向社会公开发行人民币普通股 4,000.01 万股，每股发行价格为人民币 52.58

元，募集资金总额为人民币 210,320.53 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额

为人民币 198,656.78 万元。上述资金已全部到位，经普华永道中天会计师事务所

（特殊普通合伙）审验并于 2021 年 12 月 8 日出具了普华永道中天验字（2021）

第 1191 号《验资报告》。

  募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户

内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行已经签署了募集资金三方监管协

议，具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《迪哲（江

苏）医药股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

   二、募集资金投资项目的基本情况

  根据《迪哲（江苏）医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招

股说明书》，根据公司生产经营需要，公司首次公开发行人民币普通股（ A 股）

股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

                                            单位：万元

编号        项目名称        预计总投资额            拟投入募集资金

         合计                178,342.00      178,342.00

     三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      （一）投资目的

     为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常

进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资

金使用效益，为公司及股东获取更多回报。

      （二）额度及期限

  在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，公司拟使用

最高不超过人民币 130,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，

使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。上

述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 130,000.00 万元（含本数）。

      （三）投资产品品种

  为控制募集资金使用风险，公司拟使用超募资金及部分闲置募集资金用于投

资安全性高、流动性好的银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不

限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额转让存单、券

商收益凭证等）。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及衍生产品、证

券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产 品。

      （四）决议有效期

  自公司前次董事会审议通过授权期限到期日 2022 年 12 月 19 日起 12 个月之

内有效。

      （五）实施方式

  董事会授权董事长或董事长授权人员在有效期及资金额度内行使该项投资决

策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托 方、

明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等，具体事

项由公司财务部负责组织实施。

 公司使用超募资金及部分闲置资金进行现金管理所获得的收益将优先用于募

集资金投资项目，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募

集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

   （六）信息披露

  公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相

改变募集资金用途。

  四、对公司经营的影响

  公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投 项目

所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转

需要和募投项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害

公司和股东利益的情形。

  同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，有

利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

  五、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  本次现金管理方式是投资安全性高、流动性好的银行理财产品或存款类产品

或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定

期存款、大额转让存单、券商收益凭证等）。以上投资品种不涉及证券投资，不

得用于股票及衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标

的的银行理财或信托产品。

  （二）风险控制措施

用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科

创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定办理相关

现金管理业务。

执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安 全。

有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施,控

制理财风险。

与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进行

全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向公司

董事会审计委员会定期报告。

及时履行信息披露的义务。

  六、公司内部审议程序

  公司于 2022 年 10 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第

十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 》，

同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过 130,000

万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的银行理

财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存

款、结构性存款、定期存款、大额转让存单、券商收益凭证等），使用期限自公

司前次董事会审议通过授权期限到期日 2022 年 12 月 19 日起 12 个月之内有效。

公司独立董事、监事会就该事项发表了明确同意的独立意见。

  七、保荐机构核查意见

  经审核公司董事会会议资料、会议审议结果、监事会会议资料、会议审议结

果、独立董事意见，保荐机构认为：迪哲医药本次使用暂时闲置募集资金进行现

金管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影

响募集资金投资项目的正常进行。根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》

和《公司章程》等相关规定，上述事项无需提交公司股东大会审议，该事项已经

公司董事会审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意见，履行了必要的程序，

符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——

上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告[2012]44 号）》、《上海

证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《科

创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则

的有关规定。

  保荐机构同意迪哲医药本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于迪哲（江苏）医药股份有限公

司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之盖章页）

保荐代表人：

         丁 元           彭浏用

                        中信证券股份有限公司

                               年   月   日

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标签： 现金管理 募集资金 股份有限公司