全球微资讯！泰格医药: 创业板上市公司股权激励计划自查表

公司简称：泰格医药 股票代码：300347

独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

(资料图片仅供参考)

                                是否存在该事项

序号              事项                          备注

                                （是/否/不适用）

           上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会

      告

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会

      告

      上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公

      司章程、公开承诺进行利润分配的情形

      是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的

      财务资助

           激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股

      份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女

      以及外籍员工，如是，是否说明前述人员成为激

      励对象的必要性、合理性

      是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当

      人选

      最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定

      为不适当人选

      最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监

      施

     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、

     高级管理人员情形

     激励名单是否经监事会核实

             激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉

     的 20%

     单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本

     总额的 1%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激

     励计划拟授予权益数量的 20%

     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持

     股 5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、

     子女以及外籍员工的，股权激励计划草案是否已

     列明其姓名、职务、获授数量

     股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未

     超过 10 年

     股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负

     责拟定

       股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条

     说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及

     激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激    是

     励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符

     合上市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依

                              是

     据和范围

     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市

     公司股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授    是

     予的权益数量及占上市公司股本总额的比例；设

置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励

计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激

励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公

司股本总额的 20%及其计算方法的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高

级管理人员的，应当披露其姓名、职务、各自可

获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总

量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）

                         是

可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权

益总量的比例；以及单个激励对象通过全部在有

效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是

否超过公司股本总额 1%的说明

（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权

                         是

日的确定方式、可行权日、锁定期安排等

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权

价格及其确定方法。未采用《股权激励管理办法》

第二十三条、第二十九条规定的方确定授予价

格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作    是

出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是

否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披

露

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟

分次授出权益的，应当披露激励对象每次获授权

益的条件；拟分期行使权益的，应当披露激励对

象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权

益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如

激励对象包括董事和高级管理人员，应当披露激    是

励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象

行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设

定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股

权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低

于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；

                         是

当中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以

     及激励对象不得行使权益的期间

     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价

     格的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股    是

     等方案时的调整方法）

     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者

     股票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参

                              是

     数取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用

     及对上市公司经营业绩的影响

     （11）股权激励计划的变更、终止         是

     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励

     对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实    是

     施股权激励计划

     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠

                              是

     纷或者争端解决机制

     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露

     文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

     的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、

     误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益

                              是

     或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。

     上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发

     标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作

     程序、完成期限等。

         绩效考核指标是否符合相关要求

     是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指

     标

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际

     情况，是否有利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选

     取的对照公司是否不少于 3 家

     限售期、归属期、行权期合规性要求

     日之间的间隔是否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授

     限制性股票总额的 50%

     限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的

     间隔是否少于 1 年

     各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性

     股票总额的 50%

     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔

     是否少于 1 年

     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一

     行权期的届满日

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超

     过激励对象获授股票期权总额的 50%

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利

     公司及全体股东利益发表意见

     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，

     见

     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》

                             是

     规定的实行股权激励的条件

     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励

                             是

     管理办法》的规定

     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序

                             是

     是否符合《股权激励管理办法》的规定

     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励

                             是

     管理办法》及相关法律法规的规定

     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要

                             是

     求履行信息披露义务

      （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助       否

      （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司

      及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情      否

      形

      （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联

      关系的董事是否根据《股权激励管理办法》的规     不适用

      定进行了回避

      （9）其他应当说明的事项              不适用

      上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报

      管理办法》的要求

          审议程序合规性要求

      董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否

      回避表决

      股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是

      否拟回避表决

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的

一切法律责任。

                              杭州泰格医药科技股份有限公司

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