证监会对多家保荐机构及多位保荐人采取出具警示函、监管谈话措施

12月29日，证监会披露对多家保荐机构及多位保荐人采取出具警示函、监管谈话措施，均因在担任保荐机构或保荐人未勤勉尽责。

证监会认为，万联证券作为江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。

证监会认为，国金证券作为扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分。

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